"Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке" (утв. Банком России 13.03.2025 N КФНП-7)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕРШЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОПЕРАЦИЙ
НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ
Настоящий Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке (далее - Базовый стандарт) разработан на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.07.2019 N 5202-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации".
- 1. Общие положения
- 2. Операции (содержание видов деятельности) специализированного депозитария на финансовом рынке
- 2.1. Особенности осуществления операций специализированным депозитарием в рамках контрольной деятельности
- 2.1.1. Выдача специализированным депозитарием согласия на распоряжение имуществом
- 2.1.2. Контроль отсутствия различий методов определения стоимости активов, входящих в состав имущества разных паевых инвестиционных фондов и (или) акционерных инвестиционных фондов, находящихся под управлением одной управляющей компании
- 2.1.3. Контроль соблюдения управляющей компанией порядка и сроков определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда
- 2.1.4. Составление уведомления о выявлении нарушения (несоответствия)
- 2.1.5. Контроль остатков денежных средств клиентов в кредитных организациях и размера дебиторской задолженности брокера перед клиентом
- 2.1.6. Контроль соблюдения сроков предоставления копий первичных документов клиентами
- 2.2. Особенности проведения специализированным депозитарием операций в рамках деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.1. Открытие и закрытие лицевых счетов, а также иных счетов, не предназначенных для учета прав на инвестиционные паи, при осуществлении специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда ведения реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.2. Внесение записи об изменении сведений о зарегистрированных лицах и иных лицах при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.3. Зачисление и списание инвестиционных паев при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.4. Фиксация обременения инвестиционных паев и (или) ограничения распоряжения инвестиционными паями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.5. Фиксация прекращения обременения инвестиционных паев и (или) снятия ограничения распоряжения инвестиционными паями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.6. Приостановление и возобновление операций по лицевым счетам при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.7. Предоставление специализированным депозитарием сведений лицу, обязанному по инвестиционным паям, зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему при ведении реестра владельцев инвестиционных паев
- 2.2.8. Предоставление специализированным депозитарием сведений лицу, обязанному по инвестиционным паям, Банку России, судам и арбитражным судам (судьям), органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики после прекращения действия договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в том числе в случае передачи реестра владельцев инвестиционных паев другому держателю реестра владельцев инвестиционных паев
- 3. Процедуры внесения записей при ведении реестра владельцев инвестиционных паев и процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями специализированного депозитария
- 4. Процедуры, связанные с разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов
- 5. Процедуры, связанные с выдачей (отказом в выдаче) специализированным депозитарием согласия на распоряжение имуществом
- 6. Порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации специализированным депозитарием, его работниками и третьими лицами в собственных интересах
- 7. Требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности
- 8. Форматы, используемые специализированными депозитариями при электронном взаимодействии с регистратором
- 9. Заключительные положения
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2026
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2026 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2026 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей
- Постановление Правительства РФ N 1875