БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Обновляются требования к брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента (01.04.2025)

Установлены требования к имуществу, за исключением денежных средств в рублях, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, случаи, когда сделки брокера за счет клиента без его поручения могут совершаться не на организованных торгах, требования к внутренним документам брокера, разработанным во исполнение требований, установленных к брокерской деятельности, а также требования к осуществлению брокерской деятельности, в том числе требования к соблюдению брокером нормативов при совершении им следующих сделок:

- сделок за счет денежных средств (в том числе в иностранной валюте), и (или) ценных бумаг, и (или) драгоценных металлов, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, в случае их недостаточности для исполнения обязательств по указанным сделкам;

- фьючерсных и опционных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени брокера и за счет клиента.

Указанные требования, за исключением отдельных положений, не применяются, если клиент отнесен брокером к категории клиентов с особым уровнем риска.

Если клиент - физическое лицо по состоянию на 31 марта 2025 года отнесен брокером к категории клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, то повторное отнесение указанного клиента к соответствующей категории не требуется.

(Указание Банка России от 12.02.2024 N 6681-У)