3. Итоги проведения профилактических мероприятий в 2024 году

3.1. В 2024 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проводились следующие профилактические мероприятия, направленные на предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства:

а) анкетирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

В 2024 году проведены 12372 профилактических мероприятий в форме анкетирования. Анкетирование контролируемых лиц проводилось с помощью онлайн сервиса Yandex Forms. Ссылка на анкетирование была размещена в личных кабинетах контролируемых лиц в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК).

Анкеты включали в себя вопросы, касающиеся проведения процедуры идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, об операциях (сделках), подпадающих под признаки, указывающие на необычный характер операций (сделок), и т.д.

Ответы участников анкетирования позволили оценить, насколько соблюдаются требования законодательства при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также при определении операций (сделок), подпадающих под признаки, указывающие на необычный характер операций (сделок).

б) взаимодействие с контролируемыми лицами посредством рассмотрения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами обращений контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства;

в) направление контролируемым лицам информационных сообщений.

Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведено 37047 профилактических мероприятий в форме доведения информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и финансированию распространения оружия массового уничтожения, что на 46% больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (25351);

г) проведение обучающих семинаров в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц о требованиях законодательства.

За первую половину 2024 года центральным аппаратом Федеральной пробирной палаты проведены 2 семинара с контролируемыми лицами по теме: "Контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и ответственность за выявляемые нарушения для сектора ДМДК".

Верхне-Волжское межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты провело семинар с контролируемыми лицами по теме: "Особенности проведения контрольных (надзорных) мероприятий по соблюдению требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и иных актов, регламентирующих вопросы ПОД/ФТ".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу провело 2 семинара с контролируемыми лицами по следующим темам: "Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ", "Правила определения статуса участника операции при подготовке формализованного электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг (ФЭС)".

Межрегиональным управлением Федеральной пробирной палаты по Северо-Кавказскому федеральному округу проведены 6 онлайн-совещаний с участием контролируемых лиц, в ходе которых доводилась информация о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица;

д) обобщение правоприменительной практики.

В целях устранения причин, факторов и условий, способствующих нарушению требований законодательства, на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещен обзор результатов правоприменительной практики осуществления Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами требований законодательства за 2023 год.

Кроме того, во исполнение пункта 6 Плана проведения профилактических мероприятий на 2024 год, приведенного в приложении N 2 к Программе профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2024 год, утвержденной приказом Федеральной пробирной палаты от 19 декабря 2023 г. N 216, на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещен приказ Федеральной пробирной палаты от 30 августа 2024 г. N 144 "Об утверждении перечней нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора), предоставления лицензий и иных разрешений, осуществляемых Федеральной пробирной палатой".

3.2. В целях оказания методической помощи контролируемым лицам на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещены памятки по следующим темам: "Производство по делам об административных правонарушениях (КоАП РФ)"; "Взаимодействие контролируемых лиц с Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в части осуществления контроля (надзора)".

3.3. В 2024 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведено 508 проверок соблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - проверки), что в 1,3 раза больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (392). Увеличение количества проведенных проверок на 29% обусловлено совершенствованием применения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами риск-ориентированного подхода согласно Модели оценки рисков несоблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - Модель оценки рисков), разработанной Федеральной пробирной палатой в соответствии с Положением.

Алгоритм, заложенный в Модели оценки рисков, позволяет отнести деятельность каждого контролируемого лица к определенному уровню риска несоблюдения требований законодательства.

С увеличением количества проведенных проверок одновременно увеличилось количество возбужденных дел об административных правонарушениях, по результатам которых наложены штрафы и вынесены предупреждения, общее количество которых составило 398, что на 6% больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (374 штрафов и предупреждений).

Также увеличилась сумма наложенных штрафов по сравнению с 2023 годом на 11% с 7,3 млн рублей до 8,2 млн рублей.

3.4. Показатели по итогам проведенных в 2024 году профилактических и контрольных мероприятий приведены в приложении N 1 к Программе.