|
N
п/п
|
Мероприятия
|
Ответственные исполнители
|
Периодичность проведения
|
|
1
|
Взаимодействие с контролируемыми лицами в рамках Совета комплаенс и его региональных отделений в целях повышения уровня их осведомленности о рисках ОД и ФТ, повышения качества информационного взаимодействия
|
Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга
|
на постоянной основе в течение 2025 года
|
|
2
|
Доведение до контролируемых лиц и их профессиональных сообществ информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга
|
Управление организации надзорной деятельности
|
по мере выявления
|
|
3
|
В рамках реализации принципов клиентоцентричности формирование обратной связи о проведенных профилактических мероприятиях (опрос (анкетирование) о проведенном мероприятии, в том числе с возможностью предоставить предложения по интересующим темам для освещения на семинарах)
|
Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга
|
на постоянной основе в течение 2025 года
|
|
4
|
Проведение встреч, совещаний, круглых столов и т.п. по вопросам повышения уровня осведомленности контролируемых лиц об актуальных рисках ОД/ФТ, признаках подозрительных операций (сделок), а также требованиях законодательства о ПОД/ФТ, в том числе по актуальным вопросам правоприменительной практики:
- риски легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
- выявление подозрительных операций, качество сообщений о подозрительных операциях;
- оценка угроз и уязвимостей, возникающих вследствие деятельности клиентов контролируемых лиц, в том числе связанных с финансированием террористической и экстремистской деятельности;
- правила идентификации клиентов и использование Перечней;
- качество информации, представляемой в Росфинмониторинг, сроки и порядок заполнения формализованных электронных сообщений
|
Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга при организационной поддержке АНО "МУМЦФМ"
|
на постоянной основе в течение 2025 года
|
|
5
|
Доведение до контролируемых лиц, профессиональных общественных объединений (ассоциаций, гильдий) информации об изменениях законодательства о ПОД/ФТ через Личные кабинеты и размещение информации на сайте Росфинмониторинга (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для контролируемых лиц в целях соблюдения ими требований законодательства о ПОД/ФТ)
|
Управление организации надзорной деятельности
|
по факту издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в нормативные правовые акты
|
|
6
|
Актуализация размещенных на сайте Росфинмониторинга Перечней и текстов нормативных правовых актов, оценка соблюдения которых является предметом контрольных мероприятий
|
Управление организации надзорной деятельности
|
не позднее 7 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых и правовых актов, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ
|
|
7
|
Доведение до контролируемых лиц информации по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ
|
|
7.1
|
Подготовка информационных писем (руководств) о содержании новых правовых актов, порядке их исполнения
|
Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление
|
при обновлении или принятии новых правовых актов; по фактам поступления обращений от граждан и организаций
|
|
7.2
|
Проведение семинаров (вебинаров), консультаций и тематических конференций с контролируемыми лицами по вопросам правоприменительной практики, в т.ч. в части идентификации клиентов, использования Перечней, выявления бенефициарных владельцев и публичных должностных лиц, управления рисками обслуживания данной категории клиентов, применения целевых финансовых санкций, качества предоставляемой информации, представляемой в Росфинмониторинг
|
Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга
|
на постоянной основе в течение 2025 года, информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах
|
|
7.3
|
Размещение разъяснений по соблюдению требований законодательства о ПОД/ФТ по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам на сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах
|
Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга
|
по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых правовых актов
|
|
7.4
|
Обобщение практики осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая примеры типовых нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения правоприменительной практики на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга
|
Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга
|
до 30 апреля 2025 г.
(за 2024 год)
|
|
8
|
Консультирование представителей контролируемых лиц по вопросам требований законодательства о ПОД/ФТ, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю
|
территориальные органы Росфинмониторинга
|
в течение года при проведении проверок
|
|
9
|
Разъяснение (доведение информации) порядка (процедуры) проведения контрольных мероприятий, прав и обязанностей контролируемых лиц, прав и обязанностей Росфинмониторинга, сроков проведения проверки, порядка обжалования и др.
|
Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга
|
на постоянной основе в течение 2025 года
|