Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420822 "Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420822 "Информация о лицах,

которым кредитным потребительским кооперативом поручено

проведение идентификации или упрощенной идентификации,

обновление информации"

1. Отчетность по форме 0420822 "Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - отчет 0420822) составляется за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно (далее - отчетная дата) кредитными потребительскими кооперативами (далее - КПК), заключившими и (или) расторгнувшими договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии с абзацем вторым пункта 1.5-8 и абзацем вторым пункта 1.5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КПК вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - привлеченное лицо). Иными КПК отчет 0420822 не составляется.

2. В отчет 0420822 включаются сведения обо всех заключенных и (или) расторгнутых КПК в течение отчетного квартала договорах, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Все графы заголовочной части отчета 0420822 должны быть заполнены.

3. В заголовочной части отчета 0420822 указываются следующие реквизиты КПК и реквизиты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей КПК (далее - СРО):

в графах 1 и 4 - полное наименование КПК, СРО в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

в графах 2 и 5 - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) КПК, СРО в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графах 3 и 6 - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) КПК, СРО в соответствии с ЕГРЮЛ.

КПК, общее число членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, КПК второго уровня, КПК, общее число членов которых не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц и которые не являются членами СРО по состоянию на отчетную дату, КПК, общее число членов которых не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц и которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены решением СРО) из членов СРО после отчетной даты до даты окончания срока представления СРО в Банк России отчета 0420822, в графе 4 заголовочной части отчета 0420822 проставляют символ "-" (прочерк), в графах 5 и 6 указывают значение "0" (ноль).

4. В графах 2 - 6 отчета 0420822 указывается информация о привлеченном лице:

в графе 2 - полное фирменное наименование привлеченного лица (для кредитной организации (ее филиала) - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО), для иных юридических лиц - в соответствии с ЕГРЮЛ);

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через косую черту без пробела после регистрационного номера кредитной организации. Для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графа 3 отчета 0420822 не заполняется;

в графе 4 - ОГРН привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 5 - ИНН привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ;

в графе 6 - код причины постановки на учет (далее - КПП) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения).

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графы 4 - 6 отчета 0420822 не заполняются.

5. В графе 7 отчета 0420822 указывается код поручения согласно заключенному договору, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - договор):

1 - в случае если договор содержит условие о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если договор содержит условие о поручении на обновление информации;

3 - в случае если договор одновременно содержит условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

6. В графах 8 - 10 отчета 0420822 указывается информация о заключенных и расторгнутых КПК договорах, на основании которых привлеченным лицам поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 8 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 8 указывается значение "б/н");

в графе 9 - дата заключения договора;

в графе 10 - дата расторжения договора (при наличии).

При представлении информации о заключении договора графа 10 отчета 0420822 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 10 отчета 0420822 должна быть заполнена графа 9 отчета 0420822.

Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.