2.10. Особенности отражения информации в отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

В целях разъяснения применения абзаца седьмого пункта 1 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", установленных Указанием Банка России N 6282-У, сообщаем следующее.

Для заполнения показателей отчетности по форме 0420417 сделки, заключенные на торгах иностранных организаторов торговли (иностранных бирж), как лично отчитывающейся организацией, так и через вышестоящего иностранного брокера, отражаются как внебиржевые.

В целях разъяснения применения абзаца первого и второго пункта 5 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", установленных Указанием Банка России N 6282-У, сообщаем следующее.

По показателю "Уникальный номер информационного сообщения о сделке" указывается номер информационного сообщения о сделке без пробелов в формате:

дд.мм.гггг-XXXXXXX-YYYYY-Z-WWW.

В целях разъяснения применения пункта 8 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", установленных Указанием Банка России N 6282-У, сообщаем следующее.

Информация о сделке, заключенной отчитывающейся организацией, в которой с одной стороны отчитывающаяся организация действует как брокер или доверительный управляющий за счет клиента, а с другой стороны отчитывающаяся организация действует от своего имени и за свой счет, отражается одной строкой относительно стороны по сделке, в которой отчитывающаяся организация действует как брокер или доверительный управляющий за счет клиента, с указанием в отчете 0420417 значения показателя "BR - брокерская" или "AM - доверительное управление" по показателю "Тип внебиржевой сделки".

В целях разъяснения применения пунктов 18 - 25 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", установленных Указанием Банка России N 6282-У, в части показателей, характеризующих клиента по внебиржевой сделке, сообщаем следующее.

Информация о сделке, заключенной отчитывающейся организацией за счет имущества нескольких клиентов, в отчете 0420417 отражается по показателям одной строкой с указанием по показателю "Наименование клиента по внебиржевой сделке" значения показателя "Коллективная сделка" и без указания значений по следующим показателям: "Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке", "Идентификатор клиента по внебиржевой сделке", "Код страны регистрации клиента по внебиржевой сделке", "Наименование депозитария клиента по внебиржевой сделке", "Код страны регистрации депозитария клиента по внебиржевой сделке", "Идентификатор депозитария", "Номер депозитарного счета".