РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Возобновляют действие отдельные положения о регистрации проспекта облигаций (01.01.2025)

Речь идет о подпункте 7 пункта 1 и пункте 12 статьи 22 Закона о рынке ценных бумаг в части, касающейся требований о регистрации проспекта облигаций, если они размещаются в рамках программы облигаций и с даты регистрации проспекта облигаций, зарегистрированного в отношении программы облигаций, истек один год, и о размещении облигаций не более чем в течение одного года с даты регистрации проспекта облигаций.

(Федеральный закон от 19.12.2022 N 519-ФЗ; Информационное письмо Банка России от 10.01.2025 N ИН-02-28/67)

Изменяются формы представляемой в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций (01.01.2025)

В частности, скорректированы формы 0420401, 0420402, 0420415, 0420416, 0420420, 0420423, а также порядки и сроки составления указанных форм.

Формы 0420406, 0420419, 0420425, 0420431, 0420454 и 0420459 изложены в новой редакции, формы 0420407 и 0420408 утрачивают силу.

Скорректированы группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности, объем, сроки и порядок представления отчетности.

(Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У)

Изменяются требования к расчету размера собственных средств профессиональными участниками рынка ценных бумаг (01.01.2025)

Теперь недвижимое имущество, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принимается к расчету размера собственных средств по его балансовой стоимости в размере, не превышающем 25% суммарной стоимости активов, принимаемых к расчету размера собственных средств (ранее - 50%).

(Указание Банка России от 09.10.2023 N 6570-У)

Изменяются требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (01.01.2025)

В частности, скорректирован порядок определения отдельных показателей, участвующих в расчете минимального размера собственных средств депозитария, в том числе поправочного коэффициента a_i, присвоенного лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги.

Внесены изменения в перечень коэффициентов, присваиваемых лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги

(Указание Банка России от 27.09.2024 N 6866-У)

Обновляются критерии, которым должны соответствовать отдельные организации, учитывающие права на ценные бумаги при эмиссии российских депозитарных расписок или публичном размещении и обращении в РФ ценных бумаг (01.01.2025)

Указанные критерии установлены для:

- организаций, в которых учитываются права депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок;

- иностранных организаций, в которых депозитарию, учитывающему права на ценные бумаги иностранных эмитентов, открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в РФ.

Критерии не распространяются на организации:

- при учете прав депозитария на представляемые ценные бумаги, зачисленные на счет депозитария до 1 января 2025 года, в целях эмиссии российских депозитарных расписок;

- при учете прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, зачисленные на счет депозитария до 1 января 2025 года, в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в РФ, а также при учете прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, зачисленные на указанный счет после 1 января 2025 года в результате осуществления прав по иностранным ценным бумагам.

(Указание Банка России от 27.09.2024 N 6867-У)

Установлена новая обязанность брокеров и управляющих по передаче другим лицам сведений о физическом лице и его расходах, связанных с приобретением и хранением ценных бумаг (01.01.2025)

Изменения внесены в статью 3 и 5 Закона о рынке ценных бумаг.

Брокеры и управляющие обязаны передать имеющиеся у них сведения о физическом лице и его расходах, связанных с приобретением и хранением ценных бумаг, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, указанному физическим лицом, не позднее 30 дней со дня получения соответствующего заявления от физического лица в порядке, который установлен базовым стандартом совершения операций на финансовом рынке, разработанным СРО в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров или управляющих.

Состав таких сведений утвержден ФНС России.

(Федеральный закон от 29.05.2024 N 120-ФЗ; Приказ ФНС России от 11.11.2024 N ЕД-7-11/1015@)

Изменяются единые требования к правилам деятельности по управлению ценными бумагами (01.01.2025)

В частности, уточняется определение инвестиционного профиля клиента в части допустимого риска и ожидаемой доходности.

Теперь по требованию клиента управляющий должен повторно определить его инвестиционный профиль на основе предоставленных клиентом сведений об изменении его инвестиционных целей, а также при получении от клиента и (или) третьих лиц сведений об уменьшении уровня допустимого риска этого клиента.

Установлены случаи, когда допускается приобретение управляющим отдельных финансовых инструментов и ценных бумаг в инвестиционный портфель клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором.

Исключено положение о стандартном инвестиционном профиле.

Если договор доверительного управления заключен до 1 января 2025 года, управление ценными бумагами и денежными средствами клиента по такому договору допускается в соответствии с последним определенным управляющим инвестиционным профилем клиента до повторного определения инвестиционного профиля клиента либо до истечения срока действия такого договора (включая срок, на который он был продлен, в случае его продления до 1 января 2025 года).

(Указание Банка России от 28.06.2024 N 6781-У)

Обновляются перечни ценных бумаг и производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов (01.01.2025)

В частности, теперь ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются:

- ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве;

- государственные ценные бумаги иностранного государства;

- ценные бумаги международных финансовых организаций;

- российские депозитарные расписки, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных выше.

Также обновлен перечень ценных бумаг, которые не признаются предназначенными для квалифицированных инвесторов.

(Указание Банка России от 01.10.2024 N 6885-У)

До конца 2025 года установлены требования к раскрытию информации держателями реестра владельцев ценных бумаг (01.01.2025)

Установлен перечень информации, которую держатели реестра владельцев ценных бумаг не раскрывают на своем сайте при получении от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) обращения, содержащего соответствующую просьбу и указание на самостоятельное обеспечение эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) возможности ознакомления с такой информацией зарегистрированным лицам и лицам, намеревающимся открыть лицевой счет и (или) стать владельцами ценных бумаг (лицами, осуществляющими права по ценным бумагам).

Держатели реестра при получении обращения, содержащего просьбу не раскрывать указанную в нем информацию на своем официальном сайте, от лица, сведения о котором являются или могут стать общедоступными в результате раскрытия информации, не раскрывают определенную информацию, раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера в отношении заявителя, держателя реестра или иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют меры ограничительного характера.

Держатель реестра владельцев ценных бумаг, принявший решение не раскрывать информацию, не позднее 3 рабочих дней со дня, следующего за днем прекращения раскрытия такой информации, направляет в Банк России уведомление, содержащее информацию, которая не раскрывается, и дату, с которой она не раскрывается, с приложением копии обращения.

Введенное послабление не отменяет установленные федеральными законами или нормативными актами Банка России обязанности предоставления информации в Банк России и иным лицам.

(Решение Совета директоров Банка России от 24.12.2024)

До конца 2025 года продлены отдельные требования к деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг в части открытия и ведения ими лицевых счетов отдельных нерезидентов (01.01.2025)

При ведении реестра владельцев ценных бумаг каждому лицевому счету, открытому нерезиденту, включая лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги, в число участников которой входит нерезидент, держателем реестра владельцев ценных бумаг должен быть присвоен идентификатор, указывающий на то, что лицевой счет открыт нерезиденту.

По решению держателя реестра владельцев ценных бумаг указанный идентификатор может быть включен в уникальный для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг номер (код) лицевого счета либо сформирован отдельно.

При ведении лицевых счетов нерезидентов держатель реестра владельцев ценных бумаг по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) предоставляет эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) в соответствии с правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг имеющиеся у держателя реестра владельцев ценных бумаг сведения о реквизитах банковских счетов типа "С", открытых нерезидентам, для осуществления нерезидентам выплат по ценным бумагам, а при отсутствии у него указанных сведений сообщает эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) об этом.

(Решение Совета директоров Банка России от 20.12.2024)

Установлен новый режим специального транзитного счета депо владельца (01.01.2025)

Новый режим не изменился по сравнению с действовавшим ранее.

(Решение Совета директоров Банка России от 24.12.2024)

До конца 2025 года продлены требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, в части открытия банковских счетов доверительного управления типа "С" и счетов депо доверительного управляющего типа "С" (01.01.2025)

(Решение Совета директоров Банка России от 24.12.2024)

Установлен перечень информации о выпусках эмиссионных ценных бумаг, предусмотренной нормативными актами Банка России, которая не раскрывается на сайте Банка России в 2025 году (01.01.2025)

(Решение Совета директоров Банка России от 24.12.2024)