Направление деятельности Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью (далее - МУ ФК СУЛ): IX.4. Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета (за исключением операций, указанных в подпункте 2 пункта 2 статьи 236.1 Бюджетного кодекса Российской Федерации), операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете, операций по размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (далее - страховой резерв) и средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, уплачиваемых в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", поступивших в течение финансового года в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, и средств резерва Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по обязательному пенсионному страхованию (далее - средства Социального фонда России)

Направление деятельности Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью (далее - МУ ФК СУЛ): IX.4 Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета (за исключением операций, указанных в подпункте 2 пункта 2 статьи 236.1 Бюджетного кодекса Российской Федерации), операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете, операций по размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (далее - страховой резерв) и средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию, взносов работодателя в пользу застрахованного лица, уплачиваемых в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", поступивших в течение финансового года в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, и средств резерва Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по обязательному пенсионному страхованию (далее - средства Социального фонда России)

1.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета, операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете, операций по размещению страхового резерва и средств Социального фонда России в части размещения средств на банковских депозитах:

9.4

1

1

несвоевременная подготовка к проведению и проведение отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

1

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств по договорам банковского депозита;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

1

3

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам банковского депозита;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

1

4

иные риски по пункту 1 направления деятельности IX.4 "Обеспечение проведения операций по управлению остатками на едином счете федерального бюджета (за исключением операций, указанных в подпункте 2 пункта 2 статьи 236.1 БК РФ), операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете, операций по размещению страхового резерва и средств Социального фонда России" (далее - направление деятельности IX.4) Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

2.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо:

9.4

2

1

несоблюдение порядка обеспечения заключения и расторжения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

2

2

несвоевременная подготовка к проведению и проведение отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

2

3

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств для исполнения договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

2

4

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам репо;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

2

5

иные риски по пункту 2 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

3.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части купли-продажи иностранной валюты и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предметом которых является иностранная валюта, на организованных торгах (далее - сделки с иностранной валютой):

9.4

3

1

несвоевременное заключение сделок с иностранной валютой;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

3

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по сделкам с иностранной валютой;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

3

3

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств по заключенным сделкам с иностранной валютой;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

3

4

иные риски по пункту 3 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

4.

Обеспечение проведения операций по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, страхового резерва и средств Социального фонда России на банковских счетах в кредитных организациях:

9.4

4

1

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств на банковский счет в кредитной организации;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

4

2

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам банковского счета;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

4

3

иные риски по пункту 4 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

5.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части заключения договоров банковского вклада (депозита) с центральным контрагентом (далее - депозитных договоров):

9.4

5

1

несвоевременное заключение депозитных договоров;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

5

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по депозитным договорам;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

5

3

несвоевременное осуществление мониторинга исполнения обязательств по заключенным депозитным договорам;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

5

4

иные риски по пункту 5 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

6.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг на организованных торгах по договорам репо:

9.4

6

1

несвоевременное заключение договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

6

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по договорам репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

6

3

несвоевременное осуществление мониторинга исполнения обязательств по заключенным договорам репо;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

6

4

иные риски по пункту 6 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

7.

Представление оперативной информации и отчетности по операциям по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета, операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете, операций по размещению страхового резерва и средств Социального фонда России (далее - представление оперативной информации и отчетности):

9.4

7

1

несвоевременное представление оперативной информации и отчетности;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

7

2

несоблюдение порядка представления оперативной информации и отчетности;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

7

3

иные риски по пункту 7 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

8.

Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МУ ФК СУЛ по направлению деятельности IX.4 Классификатора рисков:

9.4

8

1

другие риски, возникающие в работе МУ ФК СУЛ при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий