Документ утрачивает силу с 1 января 2026 года в связи с изданием Указания Банка России от 30.06.2025 N 7119-У, которым утверждены новые объем, формы, порядок и сроки. О представлении отчетности 2025 года см. п. 6 Указания.
Часть I. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций
(в ред. Указания Банка России от 28.06.2024 N 6793-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (Форма (квартальная, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420401))
- Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420402)
- Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420404)
- Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420406)
- Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420407). - Утратила силу
- Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420408). - Утратила силу
- Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420409)
- Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420410)
- Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420411)
- Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420412)
- Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (Форма (месячная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420413)
- Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420414)
- Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420415)
- Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420416)
- Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420417)
- Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420418)
- Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420419)
- Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420420)
- Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420421)
- Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420422)
- Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420423)
- Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420424)
- Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Форма (недельная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420425)
- Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420426)
- Отчетность по форме 0420428 "Сведения о назначении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос о назначении аудиторской организации" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420428)
- Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420429)
- Отчетность по форме 0420430 "Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420430)
- Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420431)
- Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420432)
- Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420433)
- Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420312)
- Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420314)
- Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420315)
- Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420317)
- Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420318)
- Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420319)
- Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420322)
- Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420323)
- Отчетность по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420324)
- Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420325)
- Отчетность по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420327)
- Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420443)
- Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420444)
- Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420445)
- Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420446)
- Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420447)
- Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420449)
- Отчетность по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420450)
- Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (Форма (полугодовая), код формы по ОКУД 0420451)
- Отчетность по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (Форма (полугодовая), код формы по ОКУД 0420452)
- Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420453)
- Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (Форма (месячная, квартальная, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420454)
- Отчетность по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (Форма (месячная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420455)
- Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (Форма (годовая), код формы по ОКУД 0420456)
- Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420458). - Утратила силу
- Отчетность по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав" (Форма (недельная, месячная, квартальная, полугодовая, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420459)
Приложение 1. Формы, сроки и порядок составления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций
Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (Форма (квартальная, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420401))
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2026 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей
- Постановление Правительства РФ N 1875