10. Факторы для корректировки продолжительности аудитов (СМК, СЭМ и СМБТиОЗ)

Дополнительные факторы к рассмотрению включают, но не ограничиваются:

1) факторы, увеличивающие продолжительность аудита всех систем менеджмента:

а) сложная логистика организации, включающая несколько зданий или площадок, где проводится работа, например, когда должно быть проверено отдельное конструкторское бюро.

б) наличие нескольких рабочих языков в организации (требуется(-ются) переводчик(-и) или невозможность работы каждого аудитора индивидуально).

в) очень большие размеры площадки для данного количества персонала (например, лесное хозяйство).

г) высокая степень законодательного регулирования (например, пищевая промышленность, фармацевтика, аэрокосмическая промышленность, ядерная энергетика и т.д.).

д) система включает процессы высокой сложности или относительно большое количество уникальных процессов.

е) процессы, требующие посещения временных площадок для подтверждения процессов постоянной(-ых) площадки(-ок), где проводится сертификация системы менеджмента.

2) увеличение продолжительности аудита систем менеджмента (только для СМК):

а) деятельность с высоким уровнем риска (Приложение А, таблица СМК 2).

б) функции или процессы, переданные на аутсорсинг.

3) увеличение продолжительности аудита систем менеджмента (только для СЭМ):

а) повышенная чувствительность принимающей среды по сравнению с типичной для данного сектора экономики.

б) точка зрения заинтересованных сторон.

в) непрямые аспекты, которые требуют увеличения времени аудита.

г) дополнительные или необычные для данного сектора экономики экологические факторы или управляемые условия.

д) риск возникновения экологической катастрофы и последствия, которые возникают или могут возникнуть в результате экологических аварий, катастроф и возможных чрезвычайных ситуаций, предыдущих экологических проблем, в возникновении которых участвовала организация.

е) функции или процессы, переданные на аутсорсинг.

4) увеличение продолжительности аудита систем менеджмента (только для СМБТиОЗ):

а) точка зрения заинтересованных сторон.

б) уровень несчастных случаев и профессиональных заболеваний выше среднего по сфере деятельности.

в) в случае, если представители общественности присутствуют на объекте организации (например, в больницах, школах, аэропортах, портах, вокзалах, общественном транспорте).

г) организация сталкивается с судебными разбирательствами, связанными с БТиОЗ (в зависимости от серьезности и воздействия связанного риска).

д) временное широкое присутствие многих компаний подрядчиков/субподрядчиков и их сотрудников, вызывающее увеличение сложности или рисков в области БТиОЗ (например, периодические остановки или планово-предупредительный ремонт нефтеперерабатывающих заводов, химических заводов, сталелитейных заводов и других крупных промышленных комплексов).

е) в случае, если опасные вещества присутствуют в количествах, подвергающих предприятие риску возникновения крупных промышленных аварий, в соответствии с применимыми национальными нормативами и (или) документацией по оценке риска.

ж) организация с объектами, включенными в область охвата аудита в других странах, кроме страны, в которой находится материнский объект (если законодательство и язык не изучено).

5) факторы, уменьшающие продолжительность аудита систем менеджмента:

а) организация клиента не несет ответственности за проектирование или другие элементы стандарта, не включенные в область распространения (только для СМК).

б) малые размеры объекта для данного количества персонала (например, только офисные помещения).

в) зрелость системы менеджмента.

г) осведомленность о системе менеджмента организации-клиента (например, организация была ранее сертифицирована этим же ООС на соответствие требованиям другого стандарта). В отношении СМБТиОЗ это означает, что она уже сертифицирована в соответствии с другой добровольной схемой СМБТиОЗ.

д) готовность организации-клиента к сертификации (например, когда организация уже сертифицирована или признана схемой третьей стороны). В отношении СМБТиОЗ это означает, что государственный орган уже проводит периодические аудиты на предмет выполнения обязательной государственной схемы СМБТиОЗ. <1>

--------------------------------

<1> Если аудит проводится в соответствии с документом СМ N 04.1-4.0015, это обоснование недействительно, т.к. сокращение рассчитывается исходя из уровня интеграции.

е) высокий уровень автоматизации (неприменимо в отношении СМБТиОЗ).

ж) персонал включает в себя людей, работающих "вне площадки", т.е. продавцов, водителей, обслуживающий персонал и т.п., и соответствие их деятельности системе можно проверить посредством анализа записей (неприменимо в отношении СМБТиОЗ).

Деятельность с низким уровнем риска (неприменимо в отношении СМБТиОЗ). Примеры в Приложении А, таблица СМК 2 - для СМК, и в Приложении Б, таблица СЭМ 2 - для СЭМ. Необходимо учитывать все характерные свойства системы организации-клиента, процессов и продукции/услуг и вносить корректировки по тем факторам, которые могут обосновать необходимость большего или меньшего времени для проведения результативного аудита. Увеличивающие факторы могут быть компенсированы уменьшающими факторами.

Любое решение, принятое в связи с требованиями настоящего пункта, должно быть обосновано и зафиксировано. <2>

--------------------------------

<2> Уменьшающие факторы могут быть использованы только один раз в отношении каждого расчета по каждой организации-клиенту.

Дополнительные факторы, которые необходимо учитывать при подсчете продолжительности аудитов интегрированных систем менеджмента, рассматриваются в документе СМ N 04.1-4.0015.