Указание Банка России от 05.04.2024 N 6712-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2018 года N 655-П" (Зарегистрировано в Минюсте России 13.05.2024 N 78109)

Зарегистрировано в Минюсте России 13 мая 2024 г. N 78109

На основании абзаца второго пункта 1.3 и абзаца третьего пункта 1.4 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", части первой статьи 7, части первой статьи 57, статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)":

1. Внести в Положение Банка России от 17 октября 2018 года N 655-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> следующие изменения:

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 5 марта 2019 года, регистрационный N 53962, с изменением, внесенным Указанием Банка России от 7 июля 2022 года N 6196-У (зарегистрировано Минюстом России 15 августа 2022 года, регистрационный N 69639).

1.1. Абзац четвертый пункта 1.1 после слов "должно быть" дополнить словами "подписано усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с частью 2 статьи 17.2 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - УКЭП) и".

1.2. В пункте 1.2 слова "снабженное кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации" заменить словами "подписанное УКЭП".

1.3. В пунктах 1.3 и 1.4 слова "снабженное КА кредитной организации" заменить словами "подписанное УКЭП".

1.4. Пункты 1.5 - 1.11 изложить в следующей редакции:

"1.5. Передача электронных сообщений, указанных в абзацах первом - третьем пункта 1.1 настоящего Положения, в срок, указанный в абзаце четвертом пункта 1.1 настоящего Положения, и электронных сообщений, указанных в пунктах 1.2 - 1.4 настоящего Положения, в тот же рабочий день, когда они были сформированы, должна осуществляться кредитной организацией непосредственно в уполномоченный орган путем использования личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в сети "Интернет" (далее - личный кабинет) в соответствии с подпунктом 11.1.2 пункта 11 Порядка доступа к личному кабинету и его использования, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 года N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования" (зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2020 года, регистрационный N 59707), с изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовому мониторингу от 9 ноября 2021 года N 244 (зарегистрирован Минюстом России 9 декабря 2021 года, регистрационный N 66251), от 29 августа 2022 года N 183 (зарегистрирован Минюстом России 29 сентября 2022 года, регистрационный N 70294) (далее - Порядок доступа к личному кабинету и его использования).

1.6. В случае если кредитная организация делегировала свои полномочия по направлению в уполномоченный орган электронных сообщений, указанных в пунктах 1.1 - 1.4 настоящего Положения (далее - электронные сообщения), своему филиалу, имеющему банковский идентификационный код, присвоенный в соответствии с Положением Банка России от 24 сентября 2020 года N 732-П "О платежной системе Банка России" (зарегистрировано Минюстом России 10 ноября 2020 года, регистрационный N 60810) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 марта 2021 года N 5756-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2021 года, регистрационный N 63632), от 23 декабря 2021 года N 6030-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный N 67709), от 4 апреля 2022 года N 6115-У (зарегистрировано Минюстом России 6 апреля 2022 года, регистрационный N 68096), от 12 января 2023 года N 6358-У (зарегистрировано Минюстом России 6 марта 2023 года, регистрационный N 72532), от 9 января 2024 года N 6656-У (зарегистрировано Минюстом России 15 марта 2024 года, регистрационный N 77512) (далее - филиал), формирование и передача электронных сообщений, подписанных УКЭП, должны осуществляться филиалом.

1.7. Кредитная организация (филиал) должна (должен) обеспечить прием от уполномоченного органа документов, содержащих подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии электронного сообщения (далее соответственно - квитанция уполномоченного органа о принятии электронного сообщения, квитанция уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения), размещенных уполномоченным органом в личном кабинете.

1.8. В случае получения кредитной организацией (филиалом) квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения кредитная организация (филиал) должна (должен) устранить причину, по которой электронное сообщение не было принято, сформировать новое электронное сообщение и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения, направить его в уполномоченный орган в соответствии с настоящей главой.

1.9. В случае отсутствия в личном кабинете квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения (квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения) по истечении пяти рабочих дней после дня направления электронного сообщения кредитная организация (филиал) может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин отсутствия квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения (квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения) в личном кабинете.

1.10. Датой представления кредитной организацией (филиалом) электронного сообщения в уполномоченный орган считается дата направления электронного сообщения в уполномоченный орган, включенная в квитанцию уполномоченного органа о принятии электронного сообщения.

1.11. В случае невозможности представления в уполномоченный орган электронного сообщения путем использования личного кабинета в течение рабочего дня его представление в уполномоченный орган должно осуществляться кредитной организацией (филиалом) на цифровом носителе и с сопроводительным письмом за подписью руководителя кредитной организации (филиала) или уполномоченного представителя кредитной организации (филиала) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.".

1.5. Пункты 1.12 - 1.24 признать утратившими силу.

1.6. Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

"2.3. Электронные сообщения, указанные в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения (далее - ЭС НФО), должны быть переданы некредитной финансовой организацией непосредственно в уполномоченный орган в тот же рабочий день, когда они были сформированы, путем использования личного кабинета в соответствии с подпунктом 11.1.2 пункта 11 Порядка доступа к личному кабинету и его использования.".

1.7. В пункте 2.9 слово "информации" заменить словами "ЭС НФО".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 22 марта 2024 года N ПСД-7) вступает в силу с 1 апреля 2025 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Согласовано

Директор Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.ЧИХАНЧИН

18.03.____ г.