I. Общие положения

I.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России

Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.

Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.

I.2. Порядок представления отчетов филиалами

Форма обследования является сводной и включает данные филиалов отчитывающегося банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

I.3. Единицы измерения и Правила представления числовых показателей

Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.

Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.

Если значение показателя равно нулю или явление, которое он отражает, отсутствует, то в форме по этому показателю проставляется значение "0".

I.4. Порядок представления отчета с нулевыми данными

В случае если в каком-либо из разделов формы данные только нулевые, то отчитывающийся банк может не присылать этот раздел, указав в соответствующей строке формы, что данный раздел содержит "0" строк.

В случае если отчитывающийся банк и его клиенты-резиденты не имеют инвестиций в ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, то отчитывающийся банк представляет отчет с нулевыми данными.

I.5. Порядок внесения исправлений данных

Если после отправки отчета были обнаружены ошибки, исправленный отчет необходимо направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.

I.6. Вопросы к Банку России

В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления отчета просьба обращаться по телефону: (095) 928-4586 (факс: (095) 923-2930, адрес электронной почты: tai@cbr.ru).

I.7. Срок хранения отчитывающейся кредитной организацией оригинала отчета - 3 года.

I.8. Структура отчета

Отчет состоит из двух разделов:

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, принадлежащие банку на праве собственности;

В разделе 2 отражаются выпущенные нерезидентами ценные бумаги, принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) отчитывающегося банка (кроме кредитных организаций), и находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.