Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16.01.2004 № 1376-У
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.07.2004 № 1481-У,
от 17.02.2006 № 1660-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации (филиала)	
	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК	
					
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на “		”				г.	
Наименование кредитной организации  

Почтовый адрес  

Код формы 0409639
Годовая
Раздел 1
Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации
Сведения о внутренних документах кредитной организации	Наличие, отсутствие	Кем и когда принят (утвержден)	Примечание	
1	2	3	4	
Документы, определяющие:
1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами кредитной организации				
2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе:
цели и сферу деятельности службы внутреннего контроля; 				
принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля; 				
статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции;				
подчиненность, подотчетность, обязанности и ответственность руководителя службы внутреннего контроля;				
порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов кредитной организации; 				
порядок представления службой внутреннего контроля:
информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению; 				
сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля
(не реже 1 раза в полгода); 				
оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно)				
3. Организационную структуру кредитной организации				
4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок 				
5. Порядок представления отчетов и информации (указать виды отчетов и информации, предназначенных как для внутрибанковского использования, в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и тому подобное))				
6. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности				
7. Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации				
8. Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы) 				
9. Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств				
10. Другие документы				
Комментарии:

Раздел 2
Сведения о службе внутреннего контроля
Наименование	На начало года	На конец года	Примечание	
1	2	3	4	
1. Численность служащих службы внутреннего контроля кредитной организации, чел.:
1.1. Штатная				
1.2. Фактическая				
2. Численность служащих кредитной организации, чел.:
2.1. Штатная				
2.2. Фактическая				
Комментарии:

Раздел 3
Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля
Наименование	Показатели	Примечание	
1	2	3	
1. Наличие планов проверок:
1.1. перспективных (на год, несколько лет)			
1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое)			
2. Количество проверок, проведенных службой внутреннего контроля, всего:			
в том числе:
2.1. в головном офисе			
2.2. в филиалах			
Комментарии:

Руководитель		(Ф.И.О.)	
Руководитель службы внутреннего контроля		(Ф.И.О.)	
Исполнитель		(Ф.И.О.)	
Телефон:		

“		”				г.