Заявление об обжаловании решения банка об отказе в совершении операции

НА БЛАНКЕ КОМПАНИИ

В межведомственную комиссию,

созданную при Банке России в соответствии

с Федеральным законом N 115-ФЗ

от _________________________________

(полное наименование заявителя)

адрес: _____________________________,

телефон: ___________________________,

адрес электронной почты: ___________

Заявление

об обжаловании решения банка об отказе

в совершении операции

"__" _________ ____ г. заявитель (указать полное наименование компании/

ФИО ИП/я) обратился в Банк ________________________________________________

(полное наименование банка, регистрационный номер, БИК, ИНН Банка) в рамках

договора N __________________________ "__" _________ ____ г. (указать номер

и дату договора) для проведения операции с платежным поручением от

__.__.____ г. N ____ на сумму _________ с назначением платежа "__________".

Вместе с тем, __.__.____ г. Банк на основании пункта 11 статьи 7

Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) отказал в совершении

операции по платежному поручению от __.__.____ г. N ____ на сумму _________

с назначением платежа "____________".

Банк письмом от __.__.____ г. сообщил, что причинами принятия решения

об отказе в совершении операции являлось следующее: _______________

(изложить причины, которые Банк сообщил заявителю).

"__" _______ ____ г. заявитель (указать наименование компании/ФИО ИП/я)

представил в Банк документы и сведения в целях устранения оснований, в

соответствии с которыми ранее Банком было принято решение об отказе в

совершении операции по платежному поручению от __.__.____г. N ____ на сумму

__________ с назначением платежа "_____________" (приложить письмо в Банк,

если документы были направлены несколькими письмами, приложить все письма в

Банк).

"__" __________ ____ г. Банк по результатам рассмотрения представленных

заявителем документов письмом от __.__.____ г. N _______ сообщил о

невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее Банком

было принято решение об отказе в совершении операции по платежному

поручению от __.__.____ г. N ____ на сумму __________ с назначением платежа

"____________".

Однако заявитель (указать наименование компании/ФИО ИП/я) считает, что

у Банка отсутствовали основания для принятия решения об отказе в совершении

операции, в связи с тем, что _________________________.

Учитывая изложенное и руководствуясь пунктом 13.5 статьи 7 Федерального

закона N 115-ФЗ, прошу принять решение об отсутствии оснований, в

соответствии с которыми Банком ранее было принято решение об отказе в

совершении операции по платежному поручению от __.__.____ г. N ____ на

сумму _________ с назначением платежа "____________".

Приложение:

1.1. Сведения о решениях банка, обжалуемых заявителем:

- дата решения об отказе в совершении операции _______________________;

- наименование операции, в проведении которой было отказано, и (или) ее

описание __;

- наименование (полное или сокращенное) банка ________________________.

1.2. Сведения о заявителе - физическом лице:

- фамилия, имя, отчество _____________________________________________;

- ИНН ________________________________________________________________;

- дата рождения ______________________________________________________;

- гражданство ________________________________________________________;

- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) _____________;

- сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской

Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства __________;

- сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание)

в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства

___________________________;

- адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) ___________;

- адрес для получения корреспонденции ________________________________.

1.3. Сведения о заявителе - индивидуальном предпринимателе, физическом

лице, занимающемся частной практикой:

- фамилия, имя, отчество _____________________________________________;

- ИНН ________________________________________________________________;

- дата рождения ______________________________________________________;

- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) _____________;

- основной государственный номер записи о государственной регистрации

индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) _____________________________;

- регистрационный номер физического лица, занимающегося в установленном

законодательством Российской Федерации порядке частной практикой _____;

- место государственной регистрации индивидуального предпринимателя

___________________________;

- сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской

Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства __________;

- сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание)

в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства

___________________________;

- адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) ___________;

- адрес для получения корреспонденции ________________________________;

- фактически осуществляемые виды деятельности ________________________;

- сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя

(при наличии) ________________________________________________________;

- показатели финансовой отчетности заявителя _________________________;

- применяемая заявителем система налогообложения _____________________;

- сведения об использовании налоговых льгот (при наличии) ____________;

- налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего

году подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления

(при наличии) ________________________________________________________;

- сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления (кредитовый

оборот и дебетовый оборот) ___________________________________________;

- информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных

средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств

с банковского счета заявителя (при наличии) __________________________;

- письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности

заявителя (представляется по решению заявителя) ______________________.

1.3. Сведения о заявителе - юридическом лице:

- наименование _______________________________________________________;

- ИНН ________________________________________________________________;

- дата государственной регистрации ___________________________________;

- размер уставного капитала (тысяч рублей) ___________________________;

- фамилия, имя, отчество лица, имеющего право без доверенности

действовать от имени заявителя _______________________________________;

- фактически осуществляемые виды деятельности ________________________;

- подтверждение заявителем своего статуса участника внешнеэкономической

деятельности (при наличии) ___________________________________________;

- сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам,

установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года

N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (при наличии) ________________________;

- штатная численность (количество единиц) ____________________________;

- размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев (тысяч рублей)

___________________________;

- адрес сайта заявителя в сети "Интернет" (при наличии) ______________;

- информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок

на них (указывается по усмотрению заявителя) _________________________;

- адрес ______________________________________________________________;

- сведения об арендодателе (при наличии) _____________________________;

- сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии) ________;

- сведения о производственных, складских и иных помещениях

заявителя (сведения об арендодателе (при наличии), сумма

арендных платежей в месяц тысяч рублей (при наличии)

______________________________________________________________________;

- показатели финансовой отчетности заявителя _________________________;

- применяемая заявителем система налогообложения _____________________;

- сведения об использовании налоговых льгот (при наличии) ____________;

- налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления (при наличии)

______________;

- сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления (кредитовый

оборот и дебетовый оборот) ___________________________________________;

- информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных

средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств

с банковского счета заявителя (при наличии) __________________________;

- письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности

заявителя (представляется по решению заявителя) ______________________.

2. Копии документов:

- копия документа, удостоверяющего личность гражданина РФ, иностранного

гражданина или лица без гражданства, являющегося заявителем или

представителем заявителя, имеющим право без доверенности действовать от

имени заявителя, а также в случае подачи заявления и (или) документов

представителем заявителя - копия соответствующего документа,

удостоверяющего личность физического лица, которое выступает в качестве

уполномоченного представителя заявителя; в случае представления

паспорта гражданина Российской Федерации - вторая и третья страницы, а

также все страницы, содержащие отметки о регистрации гражданина

Российской Федерации по месту жительства;

- копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в

Российской Федерации (для граждан Российской Федерации не

представляется);

- копии документов, представленных в Банк для проведения операции

(представляются по решению заявителя);

- копия сообщения (решения) финансовой организации об отказе (при

наличии);

- копии документов, представленных в Банк в целях устранения оснований,

в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;

- копия сообщения о невозможности устранения оснований, в соответствии

с которыми ранее было принято решение об отказе;

- копия доверенности или иного документа, на основании которого

физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае

наличия представителя);

- выписка по банковскому счету заявителя, открытому в кредитной

организации, отказ в совершении операции по которому обжалуется,

содержащая сведения об операциях по такому банковскому счету за годовой

период, предшествующий дате принятия решения об отказе (представляется

по решению заявителя);

- выписки по банковским счетам заявителя, открытым в иных кредитных

организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским

счетам за годовой период, предшествующий дате принятия решения об

отказе (представляются по решению заявителя);

- бухгалтерский баланс за последний истекший год (представляется по

решению заявителя);

- отчет о прибылях и убытках за последний истекший год (представляется

по решению заявителя);

- оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи

заявления об отсутствии оснований для принятия решения об отказе за

предшествующий годовой период и годовой период, предшествующий отказу

(представляются по решению заявителя);

- копии договоров с крупнейшими контрагентами со всеми документами,

являющимися их неотъемлемой частью (в том числе приложения,

дополнительные соглашения, спецификации), а также копии документов,

подтверждающих исполнение обязательств сторонами по указанным договорам

(представляются по решению заявителя);

- налоговые декларации (представляются по решению заявителя);

- копии договоров аренды помещений для целей ведения заявителем своей

хозяйственной деятельности, с приложением копий документов,

подтверждающих оплату по договору аренды (в том числе выписки,

квитанции, расписки) (представляются по решению заявителя).

Подпись представителя Компании/ИП/физлица