Заявление о пересмотре решения Банка России об отсутствии оснований для изменения высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций

НА БЛАНКЕ КОМПАНИИ

В межведомственную комиссию,

созданную при Банке России в соответствии

с Федеральным законом N 115-ФЗ

от _________________________________

(полное наименование заявителя)

адрес: _____________________________,

телефон: ___________________________,

адрес электронной почты: ___________

Заявление

о пересмотре решения Банка России об отсутствии оснований

для изменения высокой степени (уровня) риска совершения

подозрительных операций

"__"__________ ____ г. заявитель (указать полное наименование компании/

ФИО ИП/я) обратился в Банк России с заявлением о пересмотре высокой степени

(уровня) риска совершения подозрительных операций.

Вместе с тем на основании пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона

от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее -

Федеральный закон N 115-ФЗ) и пунктов 9 - 12 Указания Банка России

от 23.09.2024 N 6853-У "О требованиях к заявлению, предусмотренному абзацем

первым пункта 1.1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года

N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма", и порядке рассмотрения

Банком России такого заявления" __.__.____ г. заявитель (указать

наименование компании/ФИО ИП/я) получил от Банка России сообщение

о принятом решении об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой

степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

При этом, к заявителю (указать наименование компании/ФИО ИП/я)

не применены меры, предусмотренные пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона

N 115-ФЗ.

Однако заявитель (указать наименование компании/ФИО ИП/я) считает, что

у Банка России отсутствуют основания для отнесения заявителя к группе

высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, в связи

с тем, что __________________________.

Учитывая изложенное и руководствуясь пунктом 1.2 статьи 7.8 и пунктом

13.5 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ прошу принять решение о наличии

оснований для изменения Банком России заявителю (указать наименование

компании/ФИО ИП/я) высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных

операций.

Приложение:

1.1. Сведения о заявителе - индивидуальном предпринимателе:

- фамилия, имя, отчество _____________________________________________;

- ИНН ________________________________________________________________;

- дата рождения ______________________________________________________;

- страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) _____________;

- основной государственный номер записи о государственной регистрации

индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)______________________________;

- место государственной регистрации индивидуального предпринимателя___;

- сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской

Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства___________;

- сведения о документе, подтверждающем право на пребывание

(проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица

без гражданства ______________________________________________________;

- адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) ___________;

- адрес для получения корреспонденции ________________________________;

- фактически осуществляемые виды деятельности ________________________;

- сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного

пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период,

предшествующий дате подачи заявления (при наличии) ___________________;

- сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя

(при наличии) ________________________________________________________;

- показатели финансовой отчетности заявителя _________________________;

- применяемая заявителем система налогообложения _____________________;

- сведения об использовании налоговых льгот (при наличии) ____________;

- налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи указанного заявления

(при наличии) ________________________________________________________;

- сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления (кредитовый

оборот и дебетовый оборот) ___________________________________________;

- информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных

средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств

с банковского счета заявителя (при наличии) __________________________;

- письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности

заявителя (представляется по решению заявителя) ______________________.

1.3. Сведения о заявителе - юридическом лице:

- наименование _______________________________________________________;

- ИНН_________________________________________________________________;

- дата государственной регистрации ___________________________________;

- размер уставного капитала (тысяч рублей) ___________________________;

- фамилия, имя, отчество лица, имеющего право без доверенности

действовать от имени заявителя _______________________________________;

- фактически осуществляемые виды деятельности ________________________;

- подтверждение заявителем своего статуса участника внешнеэкономической

деятельности (при наличии) ___________________________________________;

- сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам,

установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года

N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (при наличии) ________________________;

- штатная численность (количество единиц) ____________________________;

- размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев (тысяч

рублей) ______________________________________________________________;

- сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного

пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период,

предшествующий дате подачи заявления (при наличии) ___________________;

- адрес сайта заявителя в сети "Интернет" (при наличии) ______________;

- информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок

на них (указывается по решению заявителя) ____________________________;

- адрес в пределах места нахождения юридического лица ________________;

- правовые основания для нахождения по адресу (указываются по решению

заявителя) ___________________________________________________________;

- сведения об арендодателе (при наличии) _____________________________;

- сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии) ________;

- сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя

(при наличии) ________________________________________________________;

- показатели финансовой отчетности заявителя _________________________;

- применяемая заявителем система налогообложения______________________;

- сведения об использовании налоговых льгот (при наличии) ____________;

- налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления_____________;

- сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году

подачи заявления, по первое число месяца подачи заявления (кредитовый

оборот и дебетовый оборот) ___________________________________________;

- информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению

денежных средств и списанию денежных средств с банковского счета

заявителя ____________________________________________________________;

- письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности

заявителя (представляется по решению заявителя) ______________________.

2. Копии документов:

- копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской

Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства,

являющегося заявителем или представителем заявителя, имеющим право без

доверенности действовать от имени заявителя, а также в случае подачи

заявления и (или) документов представителем заявителя - копия

соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица,

которое выступает в качестве уполномоченного представителя заявителя

(в случае представления паспорта гражданина Российской Федерации -

вторая и третья страницы, а также все страницы, содержащие отметки

о регистрации гражданина Российской Федерации по месту жительства);

- копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание)

в Российской Федерации (для граждан Российской Федерации

не представляется);

- копия доверенности или иного документа, на основании которого

физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае

наличия представителя);

- копия сообщения Банка России о принятом решении об отсутствии

оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска

совершения подозрительных операций;

- документы, которые свидетельствуют о наличии оснований для изменения

Банком России высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных

операций;

- выписки по банковским счетам заявителя, открытым в кредитных

организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским

счетам за годовой период, предшествующий дате принятия Банком России

решения об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени

(уровня) риска совершения подозрительных операций (представляется

по решению заявителя);

- бухгалтерский баланс за последний истекший год (представляется по

решению заявителя);

- отчет о прибылях и убытках за последний истекший год (представляется

по решению заявителя);

- оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи

заявления о пересмотре решения Банка России за предшествующий годовой

период (представляются по решению заявителя);

- копии договоров с крупнейшими контрагентами со всеми документами,

являющимися их неотъемлемой частью (в том числе приложения,

дополнительные соглашения, спецификации), а также копии документов,

подтверждающих исполнение обязательств сторонами по указанным договорам

(представляются по решению заявителя);

- копии документов, подтверждающих расходование наличных денег в

хозяйственной деятельности заявителя (в том числе чеки, квитанции,

приемо-сдаточные акты) (представляются по решению заявителя);

- налоговые декларации (представляются по решению заявителя);

- копии договоров аренды помещений для целей ведения заявителем своей

хозяйственной деятельности, с приложением копий документов,

подтверждающих оплату по договору аренды (в том числе выписки,

квитанции, расписки) (представляются по решению заявителя);

- копии книг покупок и продаж заявителя за годовой период,

предшествующий дате подачи заявления, в случае если с даты

государственной регистрации заявителя прошло менее года - за период

осуществления деятельности (представляются по решению заявителя);

- копии заключенных заявителем трудовых договоров либо договоров

гражданско-правового характера (представляются по решению заявителя);

- копии персонифицированных сведений о физических лицах

(по форме КНД 1151162, утвержденной приказом Федеральной налоговой

службы от 29 сентября 2022 года N ЕД-7-11/878@ "Об утверждении форм

расчета по страховым взносам и персонифицированных сведений

о физических лицах, порядков их заполнения, а также форматов их

представления в электронной форме", за годовой период, предшествующий

дате подачи заявления, в случае если с даты государственной регистрации

заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности

(представляются по решению заявителя);

- копии документов, подтверждающих наличие у заявителя движимого

имущества (в том числе транспортные средства, спецтехника,

оборудование), используемого при осуществлении предпринимательской

деятельности (представляются по решению заявителя).

Подпись представителя Компании/ИП