Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-53/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.01.2004 N 5498)

Форма отчета N 1 управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

Утверждена

Постановлением Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг

от 26.12.2003 N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 1

УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ

УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ

ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ

ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>

Наименование управляющей компании ___________________

Название инвестиционного портфеля ___________________

Дата совершения сделок ___________________

┌────────┬────────┬───────┬──────┬──────┬─────────┬──────────────┐

│Вид цен-│Дата го-│Наиме- │Вид │Факти-│Рыночная │Отклонение це-│

│ных бу- │сударст-│нование│сделки│ческая│цена цен-│ны сделки от │

│маг, ка-│венной │органи-│(про- │цена │ной бума-│рыночной цены │

│тегория │регист- │затора │дажа │сделки│ги, рас- │ценной бумаги │

│(тип) │рации и │торгов-│или │(руб- │считан- │<**> (в про- │

│акций и │индиви- │ли на │покуп-│лей) │ная │центах от ры- │

│наимено-│дуаль- │рынке │ка) │ │организа-│ночной цены │

│вание │ный го- │ценных │ │ │тором │ценной бумаги)│

│эмитента│судар- │бумаг, │ │ │торговли │ │

│ │ственный│через │ │ │на рынке │ │

│ │регист- │которо-│ │ │ценных │ │

│ │рацион- │го со- │ │ │бумаг по │ │

│ │ный но- │вершена│ │ │окончании│ │

│ │мер вы- │сделка │ │ │торгового│ │

│ │пуска │ │ │ │дня │ │

│ │ценных │ │ │ │ │ │

│ │бумаг │ │ │ │ │ │

├────────┼────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┼──────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

├────────┼────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┼──────────────┤

│ │ │ │ │ │ │ │

├────────┼────────┼───────┼──────┼──────┼─────────┼──────────────┤

│ │ │ │ │ │ │ │

└────────┴────────┴───────┴──────┴──────┴─────────┴──────────────┘

Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________

Подпись уполномоченного лица специализированного

депозитария ________________

Печать управляющей компании

Печать специализированного депозитария

--------------------------------

<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% - в случае покупки ценной бумаги.

Постановление Форма отчета N 2 управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплениЙ