Тема 18. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Тема 18. Правовое регулирование профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Брокерская деятельность на фондовом рынке. Требования к договорам комиссии на фондовом рынке. Дилерская деятельность на фондовом рынке. Доверительное управление на фондовом рынке. Правовое регулирование деятельности депозитариев и специализированных регистраторов.

Требования ФКЦБ России к внутреннему контролю в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Понятие конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента. Ответственность за нарушение прав инвесторов профессиональным участником рынка ценных бумаг.