Приложение. Рекомендуемый перечень положений Кодекса корпоративного поведения, соблюдение которых является условием включения ценных бумаг в котировальный список организатора торговли на рынке ценных бумаг

Приложение

к Методическим рекомендациям

по осуществлению организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

мониторинга и контроля за соблюдением

акционерными обществами положений

Кодекса корпоративного поведения

РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ

ПОЛОЖЕНИЙ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ,

СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ

БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством не предусмотрен больший срок.

2. Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления каких-либо документов, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - с предоставлением выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.

3. Наличие в совете директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса.

4. Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров только кумулятивным голосованием.

5. Проведение заседаний совета директоров с периодичностью не реже одного раза в шесть недель.

6. Наличие во внутренних документах акционерного общества положения, предусматривающего одобрение советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности.

7. Наличие специального комитета совета директоров (комитета по аудиту), функциями которого являются:

оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества и предоставление результатов такой оценки совету директоров;

оценка заключения аудитора акционерного общества до представления его на общем собрании акционеров;

оценка эффективности действующих в акционерном обществе процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

8. Наличие в составе комитета по аудиту только независимых директоров, а в случае, если это невозможно в силу объективных причин, - только независимых и неисполнительных директоров. Комитет по аудиту должен возглавляться независимым директором.

9. Наличие специального комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функциями которого являются:

определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров акционерного общества;

определение критериев подбора кандидатур генерального директора (управляющей организации, управляющего) и членов правления акционерного общества;

разработка условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления акционерного общества;

предварительная оценка кандидатур генерального директора (управляющей организации, управляющего) и членов правления акционерного общества;

регулярная оценка деятельности генерального директора (управляющей организации, управляющего) и членов правления акционерного общества и подготовка для совета директоров предложений по возможности их повторного назначения;

выработка политики акционерного общества в области вознаграждения, которая определяет принципы и критерии определения размера вознаграждения членов совета директоров, генерального директора (управляющей организации, управляющего), членов правления и иных выплат в пользу указанных лиц за счет акционерного общества (в том числе страхование жизни, здоровья, негосударственное пенсионное обеспечение), а также критерии оценки их деятельности.

10. Наличие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям только независимых директоров, а в случае, если это невозможно в силу объективных причин, - только независимых и неисполнительных директоров. Комитет по кадрам и вознаграждениям должен возглавляться независимым директором.

11. Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров.

12. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров.

13. Создание коллегиального исполнительного органа акционерного общества.

14. Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.

15. Включение в годовой отчет акционерного общества результатов оценки деятельности совета директоров.

16. Наличие утвержденного советом директоров документа, определяющего правила и подходы к раскрытию информации об акционерном обществе (Положения об информационной политике).

17. Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте.

18. Наличие утвержденного советом директоров документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества (инсайдерской информации).

19. Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества.

20. Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).

21. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а также обязанности ее руководителя представлять комитету по аудиту регулярные доклады об исполнении финансово-хозяйственного плана акционерного общества и отклонениях от него.

22. Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом (нестандартных операций), с советом директоров.

23. Регулярное представление комитетом по аудиту совету директоров информации о выявленных нарушениях при осуществлении хозяйственных операций в форме отчетов, в которых указывается исчерпывающая информация об указанных нарушениях, в том числе о лицах, виновных в их совершении, а также о причинах и условиях, способствовавших их совершению.