II. Результаты осуществления Росфинмониторингом государственного контроля (надзора)

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808, Положением о госконтроле и на основании Порядка проведения контрольных мероприятий, Росфинмониторинг и его территориальные органы осуществляют контроль (надзор) за соблюдением контролируемыми лицами требований законодательства о ПОД/ФТ, а также исполнением ими решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора).

Контроль (надзор) осуществляется Росфинмониторингом посредством проведения профилактических и контрольных мероприятий.

Контрольные мероприятия проводятся Росфинмониторингом и его территориальными органами посредством информирования контролируемых лиц о возможном несоблюдении ими требований законодательства о ПОД/ФТ, а также проверок соблюдения контролируемыми лицами требований законодательства о ПОД/ФТ.

Для целей применения риск-ориентированного подхода при осуществлении контроля (надзора) деятельность контролируемых лиц подлежит отнесению Росфинмониторингом к одному из уровней риска несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ: высокий, повышенный, умеренный, низкий.

Ранжирование контролируемых субъектов по уровню риска осуществляется на основе модели оценки рисков с использованием данных автоматизированной системы дистанционного мониторинга (АСДМ), входящей в состав государственной информационной системы "Единая информационная система Федеральной службы по финансовому мониторингу" (ЕИС). Модель оценки рисков представляет собой совокупность параметров, характеризующих в том числе подверженность контролируемых лиц рискам, исходя из осуществляемого ими вида деятельности, структуры клиентов и др., а также учитывающих результаты НОР ОД, НОР ФТ и СОР ОД/ФТ.

Определение вида контрольного мероприятия осуществляется в зависимости от присвоенного контролируемому лицу уровня риска несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ:

- для высокого уровня риска - плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;

- для повышенного уровня риска - плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;

- для умеренного уровня риска - информирование;

- для низкого уровня риска - контрольные мероприятия не проводятся.

Настоящий обзор, как элемент профилактической работы Росфинмониторинга, предусмотренный Положением о госконтроле, подготовлен в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц о целях и задачах контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, вступивших в силу изменениях в нормативные правовые акты, типовых нарушениях контролируемыми лицами требований законодательства о ПОД/ФТ, выявляемых по результатам контрольных мероприятий.