Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 25.08.2003 N 105-И (ред. от 28.09.2012) "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России...

Приложение 4. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 25 августа 2003 г. N 105-И

"О порядке проведения проверок

кредитных организаций (их

филиалов) уполномоченными

представителями Центрального

банка Российской Федерации"

См. данную форму в MS-Word.

ЗАЯВКА

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1543-У,

от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) │

│ │

│ ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), │

│ НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (полное фирменное наименование кредитной организации; │

│ основной государственный регистрационный номер кредитной │

│ организации; регистрационный номер кредитной │

│ организации; полное наименование и порядковый номер │

│ филиала кредитной организации) <*> │

│ │

│ N ___________ от "__" ___________ 200_ г. │

│ │

│ Руководителю кредитной организации (ее филиала)│

│ (должностному лицу или ответственному работнику│

│ внутреннего структурного подразделения │

│ кредитной организации (ее филиала)) │

│ │

│ На основании поручения на проведение проверки от "__" _______│

│200_ г. N ____ кредитной организации (ее филиалу) ______________│

│ (полное │

│________________________________________________________________│

│ фирменное наименование кредитной │

│________________________________________________________________│

│ организации (полное наименование филиала)) │

│надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей│

│группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ________│

│ (Ф.И.О.)│

│документы (информацию) и (или) заверенные копии документов│

│кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к│

│настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и│

│работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное│

│объяснение ответственного работника внутреннего структурного│

│подразделения кредитной организации (ее филиала). │

│ Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом)│

│указанных в настоящей заявке документов (информации),│

│необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в│

│полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами│

│рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и│

│работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного│

│объяснения ответственного работника внутреннего структурного│

│подразделения кредитной организации (ее филиала) без│

│уважительных причин является противодействием проведению│

│настоящей проверки. │

│ │

│ Приложение: на __ листах. │

│ │

│ Руководитель рабочей группы <**> │

│ ________________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ Член рабочей группы │

│ │

│ "__" __________ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ Заявка получена: │

│ │

│ Руководитель │

│ кредитной организации (ее филиала) _____________ (должность,│

│ (должностное лицо или ответственный (подпись) Ф.И.О.) │

│ работник внутреннего структурного │

│ подразделения кредитной организации │

│ (ее филиала) │

│ "__" _________ 200_ г. в "__" час. "__" мин. │

│ │

│ Приложение к заявке на предоставление документов │

│ (информации), необходимых для проведения проверки │

│ │

│┌───┬────────┬───────────┬──────────────┬───────────────┬──────┐│

││ N │Наимено-│Установлен-│Предоставлено │Возвращено кре-│Приме-││

││п/п│вание │ный срок │рабочей группе│дитной органи- │чание ││

││ │докумен-│предостав- │ │зации │<****>││

││ │та │ления ├────┬─────────┼────┬──────────┤ ││

││ │ │ │дата│ подпись │дата│ подпись │ ││

││ │ │ │ │ <***> │ │ <***> │ ││

│├───┼────────┼───────────┼────┼─────────┼────┼──────────┼──────┤│

││ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 ││

│├───┼────────┼───────────┼────┼─────────┼────┼──────────┼──────┤│

││ │ │ │ │ │ │ │ ││

│└───┴────────┴───────────┴────┴─────────┴────┴──────────┴──────┘│

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

--------------------------------

<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<**> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.

<***> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы с указанием его фамилии, имени, отчества. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.

<****> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также об уважительных причинах представления документов позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.

Приложение 3. Уведомление о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала) Приложение 5. Уведомление об ознакомлении с актом проверки кредитной организации (ее филиала)