Глава 2. Составление подраздела 1.1 раздела 1 Отчета

2.1. В подразделе 1.1 раздела 1 Отчета (далее - подраздел 1.1) указываются сведения о депозитарной деятельности кредитной организации - профессионального участника, в том числе сведения о количестве депонентов кредитной организации - профессионального участника, имеющих действующие депозитарные договоры на конец отчетного месяца.

В случае если у депонента имеется несколько действующих депозитарных договоров на конец отчетного месяца, при подсчете количества клиентов он учитывается однократно.

2.2. В графе 1 подраздела 1.1 указывается тип клиента с использованием следующих кодов:

2.3. В графе 2 подраздела 1.1 указывается статус клиента с использованием следующих кодов:

В целях составления Отчета к активным клиентам относятся клиенты, имеющие действующие депозитарные договоры, по счетам депо которых совершена как минимум одна депозитарная операция по поручению клиента или его представителя, изменяющая остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии, за отчетный месяц без учета перевода ценных бумаг между счетами депо одного вида, указанного в пункте 3.2 настоящего Порядка, открытыми кредитной организацией - профессиональным участником одному депоненту.

2.4. В графе 3 подраздела 1.1 указывается цифровой код страны, резидентом которой является клиент, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

Для клиентов - резидентов Российской Федерации указывается код Российской Федерации "643".

В графах Отчета, предусматривающих отражение кода страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), указывается:

для резидентов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, - код "995";

для нерезидентов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, - код "996";

для филиалов иностранных юридических лиц, расположенных на территории Российской Федерации, - код страны материнской компании. В случае если страна материнской компании неизвестна, указывается код "997";

для международных организаций - код "998";

в случае отсутствия данных о стране нерезидента - код "999".

В случае если клиент зарегистрирован на территории города Байконура в целях составления Отчета указывается код "643", при этом в графе 4 подраздела 1.1 указывается значение "55".

2.5. В графе 4 подраздела 1.1 для клиентов-резидентов (в графе 3 подраздела 1.1 указан код "643"), для хозяйственных обществ со статусом международной компании, зарегистрированных в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ (в графе 3 подраздела 1.1 указан код "995"), указываются в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрирован клиент-резидент (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации - для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов). В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрирован клиент-резидент, указывается значение "00". В случае если клиент-резидент зарегистрирован вне территории Российской Федерации, на территории города Байконура, указывается значение "55".

2.6. В графе 5 подраздела 1.1 указывается общее количество депонентов по депозитарным договорам на конец отчетного месяца.