ПЛАН
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ
НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА, НА 2023 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1

Взаимодействие с организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, в формате Совета комплаенс и его региональных отделений в целях повышения уровня осведомленности о рисках ОД и ФТ, повышения качества информационного взаимодействия

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

по отдельному плану

2

Доведение до иных контрольных (надзорных) органов, осуществляющих контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ, информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности

по мере выявления

3

Проведение мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц об актуальных рисках ОД и ФТ, признаках подозрительных операций (сделок), а также требованиях законодательства о ПОД/ФТ, в том числе по сложным вопросам правоприменительной практики:

- риски легализации преступных доходов и финансирования терроризма;

- признаки подозрительных операций (операционные и поведенческие), выявление и представление сведений о подозрительных операциях (сделках);

- качество СПО

Управление организации надзорной деятельности при организационной поддержке АНО МУМЦФМ

на постоянной основе в течение 2023 года

4

Формирование обратной связи о проведенных профилактических мероприятиях (опрос (анкетирование) о проведенном мероприятии, в том числе с возможностью предоставить предложения по улучшению формата проведения мероприятий, а также их тематики)

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

на постоянной основе в течение 2023 года

5

Информирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ об изменениях законодательства о ПОД/ФТ через Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга и размещение информации на сайте Росфинмониторинга (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для контролируемых лиц в целях соблюдения ими требований законодательства о ПОД/ФТ)

Управление организации надзорной деятельности

по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в нормативные правовые акты

6

Актуализация размещенных на сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, оценка соблюдения которых является предметом контрольных мероприятий

Управление организации надзорной деятельности

не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ

7

Информирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

7.1

Подготовка информационных писем (руководств) о содержании новых нормативных правовых актов, порядке их исполнения

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление

по результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций

7.2

Проведение семинаров (вебинаров), консультаций и тематических конференций с контролируемыми лицами по сложным вопросам правоприменительной практики, включающих выявление бенефициарных владельцев и публичных должностных лиц, управление рисками обслуживания данной категории клиентов, а также применение целевых финансовых санкций

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

на постоянной основе в течение 2023 года, информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

7.3

Размещение разъяснений по соблюдению требований законодательства о ПОД/ФТ по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам на сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте АНО МУМЦФМ и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, АНО МУМЦФМ

по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов

7.4

Обобщение практики осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения правоприменительной практики на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга

до 20 марта 2023 г. (за 2022 год)