Приложение 1
к Положению о порядке осуществления КФМ России контроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному приказом КФМ России
от 16.06.2003 № 73
СВОДНЫЕ СВЕДЕНИЯ
О ПРОВЕРЯЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
1	Полное наименование организации		
2	Учетный номер организации в КФМ России		
3	Наличие правил внутреннего контроля и программ его осуществления, разработанных и утвержденных в установленном порядке			
		Да	Нет	
3.1	Дата издания или утверждения правил		
3.2	Дата согласования правил внутреннего контроля в КФМ России		
3.3	Дата и номер квитанции, свидетельствующей о направлении правил внутреннего контроля в КФМ России		
		Пункт заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласования в КФМ России	
4	Назначение должностного лица, ответственного за соблюдение правил (инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего контроля			
		Да	Нет	
4.1	Номер приказа		Дата издания приказа		
4.2	Фамилия, имя, отчество должностного лица		
4.3	Занимаемая должность		
5	Создано структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма			
		Да	Нет	
5.1	Количество сотрудников подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма		
		Указать кол-во	
6	Определены квалификационные требования к ответственному сотруднику (и сотрудникам подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма			
		Да	Нет	
7	Разработана программа идентификации и изучения организацией своих клиентов			
		Да	Нет	
7.1	Используется анкетирование при применении программ идентификации и изучения клиентов			
		Да	Нет	
8	Разработаны критерии оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма			
		Да	Нет	
9	Сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента, периодически обновляются			
		Да	Нет	
9.1	Период обновления при высоком риске осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступных путем, и финансирования терроризма		
		Период	
9.2	Период обновления в иных случаях		
		Период	
10	Разработана программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией преступных доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма			
		Да	Нет	
11	Составляется внутреннее сообщение сотрудниками организации для выявления операции, подлежащей обязательному контролю, или необычной сделки			
		Да	Нет	
12	Разработана программа документального фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
“О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”			
		Да	Нет	
13	Разработана программа хранения документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма			
		Да	Нет	
14	Обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется:		
14.1	Не реже 1 раза в год			
		Да	Нет	
14.2	Иное		
		Указать период	
15	Количество сведений, направленных в КФМ России		
	с “		”		200		г.	Указать кол-во	
	по “		”		200		г.		
			
15.1	В т.ч. количество направленных в КФМ России сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за		
		Указать кол-во	
	период с “		”		200		г.		
	по “		”		200		г.		
			
15.2	Указать причины, по которым сведения в КФМ России не отправлялись		
		Пункт заполняется в случае, если организация не направляла сведения в КФМ России	

Фамилия, имя, отчество руководителя		
Подпись руководителя		
Фамилия, имя, отчество лица, ответственного за внутренний контроль		
Подпись лица, ответственного за внутренний контроль		
Печать организации		
Примечание: графы, затемненные серым цветом, не заполняются.