Приложение 1. Сводные сведения о проверяемой организации

┌────┬──────────────────────────────────────────┬────────────────┐

│ 1 │Полное наименование организации │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│ 2 │Учетный номер организации в КФМ России │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 3 │Наличие правил внутреннего контроля и│ │ │

│ │программ его осуществления, разработанных├────────┴───────┤

│ │и утвержденных в установленном порядке │ Да Нет │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│3.1 │Дата издания или утверждения правил │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│3.2 │Дата согласования правил внутреннего│ │

│ │контроля в КФМ России │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│3.3 │Дата и номер квитанции, свидетельствующей│ │

│ │о направлении правил внутреннего├────────────────┤

│ │контроля в КФМ России │Пункт заполняет-│

│ │ │ся в случае, ес-│

│ │ │ли правила внут-│

│ │ │реннего контроля│

│ │ │не прошли согла-│

│ │ │сования в КФМ │

│ │ │России │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 4 │Назначение должностного лица,│ │ │

│ │ответственного за соблюдение правил├────────┴───────┤

│ │(инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего│ Да Нет │

│ │контроля │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│4.1 │Номер приказа │Дата издания │

│ │ │приказа │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│4.2 │Фамилия, имя, отчество должностного лица │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│4.3 │Занимаемая должность │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 5 │Создано структурное подразделение по│ │ │

│ │противодействию легализации (отмыванию)├────────┴───────┤

│ │доходов, полученных преступным путем, и│ Да Нет │

│ │финансированию терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│5.1 │Количество сотрудников подразделения по│ │

│ │противодействию легализации (отмыванию)│________________│

│ │доходов, полученных преступным путем,│ Указать кол-во │

│ │и финансированию терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 6 │Определены квалификационные требования│ │ │

│ │к ответственному сотруднику (и├────────┴───────┤

│ │сотрудникам подразделения) по│ Да Нет │

│ │противодействию легализации (отмыванию)│ │

│ │доходов, полученных преступным путем,│ │

│ │и финансированию терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 7 │Разработана программа идентификации и│ │ │

│ │изучения организацией своих клиентов ├────────┴───────┤

│ │ │ Да Нет │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│7.1 │Используется анкетирование при применении│ │ │

│ │программ идентификации и изучения клиентов├────────┴───────┤

│ │ │ Да Нет │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 8 │Разработаны критерии оценки риска│ │ │

│ │осуществления клиентом легализации├────────┴───────┤

│ │(отмывания) доходов, полученных преступным│ Да Нет │

│ │путем, и финансированию терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│ 9 │Сведения, полученные в результате│ │ │

│ │идентификации и изучения клиента,├────────┴───────┤

│ │периодически обновляются │ Да Нет │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│9.1 │Период обновления при высоком риске│ │

│ │осуществления клиентом легализации│________________│

│ │(отмывания) доходов, полученных преступным│ Период │

│ │путем, и финансирования терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│9.2 │Период обновления в иных случаях │ │

│ │ │________________│

│ │ │ Период │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│10 │Разработана программа выявления в│ │ │

│ │деятельности клиентов операций, подлежащих├────────┴───────┤

│ │обязательному контролю, и иных операций с│ Да Нет │

│ │денежными средствами или иным имуществом,│ │

│ │связанных с легализацией преступных│ │

│ │доходов, полученных преступным путем, и│ │

│ │финансирования терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│11 │Составляется внутреннее сообщение│ │ │

│ │сотрудниками организации для выявления├────────┴───────┤

│ │операции, подлежащей обязательному│ Да Нет │

│ │контролю, или необычной сделки │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│12 │Разработана программа документального│ │ │

│ │фиксирования информации, указанной в├────────┴───────┤

│ │статье 7 Федерального закона от 07.08.2001│ Да Нет │

│ │N 115-ФЗ "О противодействии легализации│ │

│ │(отмыванию) доходов, полученных преступным│ │

│ │путем, и финансированию терроризма" │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│13 │Разработана программа хранения документов,│ │ │

│ │полученных в результате реализации├────────┴───────┤

│ │программ осуществления внутреннего│ Да Нет │

│ │контроля в целях противодействия│ │

│ │легализации (отмыванию) доходов,│ │

│ │полученных преступным путем, и│ │

│ │финансированию терроризма │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│14 │Обучение сотрудников организации по│ │

│ │вопросам противодействия легализации│ │

│ │(отмыванию) доходов, полученных преступным│ │

│ │путем, и финансированию терроризма│ │

│ │осуществляется: │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────┬───────┤

│14.1│Не реже 1 раза в год │ │ │

│ │ ├────────┴───────┤

│ │ │ Да Нет │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│14.2│Иное │ │

│ │ │________________│

│ │ │ Указать период │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│15 │Количество сведений, направленных в КФМ│ │

│ │России с "__" ______ 200_ г. по "__"│________________│

│ │_________ 200_ г. │ Указать кол-во │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│15.1│В т.ч. количество направленных в КФМ│ │

│ │России сведений о приостановленных│________________│

│ │операциях с денежными средствами или иным│ Указать кол-во │

│ │имуществом за период │ │

│ │с "__" __________ 200_ г. │ │

│ │по "__" __________ 200_ г. │ │

├────┼──────────────────────────────────────────┼────────────────┤

│15.2│Указать причины, по которым сведения в КФМ│ │

│ │России не отправлялись │________________│

│ │ │Пункт заполняет-│

│ │ │ся в случае, ес-│

│ │ │ли организация │

│ │ │не направляла │

│ │ │сведения в КФМ │

│ │ │России │

└────┴──────────────────────────────────────────┴────────────────┘

Фамилия, имя, отчество руководителя ______________________________

Подпись руководителя _____________________________________________

Фамилия, имя, отчество лица,

ответственного за внутренний контроль ____________________________

Подпись лица, ответственного за внутренний контроль ______________

Печать организации _______________________________________________