4. Приоритеты в профилактических мероприятиях Федеральной пробирной палаты на 2022 год

4.1. По состоянию на конец декабря 2021 года на учете в Федеральной пробирной палате состояло более 17 тысяч контролируемых лиц, из них около 27% приходится на организации и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих оптовую торговлю ювелирными изделиями, 38% - розничную торговлю ювелирными изделиями, 24% - производство ювелирных изделий, 5% - скупку лома и отходов драгоценных металлов, 4% - обработку лома и отходов драгоценных металлов, 1,5% - оптовую торговлю драгоценными металлами, 0,3% - производство драгоценных металлов, 0,2% - добычу драгоценных металлов.

За 2021 год проведено 495 проверок. При проведении проверок выявлено 1725 нарушений законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ. В сравнении с 2020 годом в 2021 году количество проверочных мероприятий выросло при одновременном увеличении профилактических мероприятий, что привело к улучшению текущего состояния подконтрольной сферы, уровня защищенности охраняемых законом ценностей.

По результатам рассмотрения возбужденных дел об административных правонарушениях в 30% случаев наложены административные наказания в виде штрафов, в остальных - вынесены предупреждения.

4.2. Среди нарушений, которые выявлялись по результатам проверок следует отметить следующее:

а) несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;

б) несоблюдение мер по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей;

в) несоблюдение требований к подготовке и обучению кадров контролируемых лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ;

г) непроведение контролируемыми лицами проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, или проведение такой проверки с нарушением установленного законом порядка;

д) несоответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленными законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ.

4.3. В качестве критериев оценки результативности профилактических мероприятий Федеральной пробирной палатой будут использоваться показатели по следующим направлениям:

а) количество контролируемых лиц, охваченных мероприятиями по профилактике нарушений обязательных требований в отчетном периоде, к общему количеству контролируемых лиц;

б) количество контролируемых лиц, имеющих личный кабинет в сети "Интернет";

в) количество контрольных мероприятий и плановых проверок, осуществленных в отношении контролируемых лиц, по итогам которых выявлены нарушения обязательных требований в общем количестве запланированных контрольных мероприятий и плановых проверок;

г) количество контролируемых лиц, к которым применены меры воздействия (составлены протоколы об административных правонарушениях, выданы предписания об устранении нарушений обязательных требований) за отчетный период, к общему количеству контролируемых лиц, проверенных в отчетном периоде;

д) количество вынесенных и оставленных без изменения мер воздействия в отношении контролируемых лиц, допустивших нарушение обязательных требований, в общем количестве вынесенных мер воздействия.

4.4. Профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании плана проведения профилактических мероприятий на 2022 год согласно приложению N 1 к Программе.