Приложение 3
к Указанию Банка России
от 10 января 2022 года № 6057-У
«О минимальных (стандартных) требованиях
к объему и содержанию информации, предоставляемой кредитной организацией, действующей от своего имени при совершении сделки с физическим лицом по возмездному отчуждению ценных бумаг, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, либо действующей от имени и (или) по поручению некредитной финансовой организации при заключении с физическим лицом договоров об оказании финансовых услуг, в том числе об их условиях и рисках, связанных с их исполнением, а также о форме, способах и порядке предоставления указанной информации»
(Форма)
Информация, предоставляемая кредитной организацией, действующей от
имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного
советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском
обслуживании, договора доверительного управления или договора
об инвестиционном консультировании
№ п/п	Вид информации	Содержание
предоставляемой
информации	Подпись
физического лица, подтверждающая
его ознакомление с информацией	
1	2	3	4	
1	Информация о договоре о брокерском обслуживании, договоре доверительного управления или договоре об инвестиционном консультировании	1.1. Переданные по договору денежные средства не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря
2003 года № 177-ФЗ
«О страховании вкладов в банках Российской Федерации»				
						
				С информацией ознакомлен		
		1.2. Отсутствует гарантия получения доходности				
						
				С информацией ознакомлен		
		1.3. Договор не является договором банковского вклада (банковского счета)				
						
				С информацией ознакомлен		
2	Информация о рисках, связанных с исполнением договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления, договора об инвестиционном консультировании:					
	о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг;					
						
	о рисках, связанных с совершением маржинальных сделок  (информация раскрывается при заключении договора о брокерском обслуживании);					
	о рисках, связанных с приобретением ценных бумаг иностранных эмитентов;					
	о рисках, связанных с заключением и исполнением договора ПФИ, в том числе базисным активом которого являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитываемые исходя из стоимости указанных ценных бумаг;					
						
	о рисках, связанных с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых предоставляются индивидуальные инвестиционные рекомендации, включая программы, которые позволяют автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора ПФИ, предусмотренных индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия физического лица (в случае если брокер является лицом, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию, и предлагает физическому лицу при заключении договора о брокерском обслуживании также заключить договор об инвестиционном 
			С информацией ознакомлен		
	консультировании) (информация раскрывается при заключении договора о брокерском обслуживании);					
	о рисках, связанных с использованием брокером в своих интересах денежных средств физического лица, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании (информация раскрывается при заключении договора о брокерском обслуживании);					
	об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, который может возникнуть у брокера, управляющего, инвестиционного советника;					
	о праве физического лица на получение по его запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые физическое лицо должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты (информация раскрывается при заключении договора о брокерском обслуживании)					
3	Информация о том, что
кредитная организация не является стороной договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления, договора об инвестиционном консультировании, а действует от имени и (или) по поручению брокера, управляющего, инвестиционного советника, который является стороной указанного договора и оказывает финансовую услугу					
						
				С информацией ознакомлен		
4	Информация о способах и об адресах направления обращений (в том числе жалоб) физических лиц, о порядке разрешения споров:					
	способы и адреса направления обращений (в том числе жалоб) физических лиц брокеру, управляющему, инвестиционному советнику, в том числе посредством их направления в кредитную организацию, действующую от имени и (или) по поручению брокера, управляющего, инвестиционного советника, в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка (далее – СРО), объединяющую брокеров, СРО, объединяющую управляющих, СРО, объединяющую инвестиционных советников, в Банк России;					
						
				С информацией ознакомлен		
	о наличии возможности и способах досудебного (внесудебного) урегулирования спора (включая порядок обращения к уполномоченному по правам потребителей финансовых услуг), процедуре медиации (при их наличии)