ПРИЛОЖЕНИЕ 6. ИНФОРМАЦИЯ О ФИНАНСОВОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ ПРОЕКТА

В составе данного приложения представляются следующие материалы:

- заполненное приложение 4 (Справка. Тарифные источники) к настоящей Методике;

- актуальная на дату направления Заявки тарифная модель заемщика, утвержденная уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования цен (тарифов);

- копия инвестиционной программы заемщика, включающая мероприятия проекта, или проект инвестиционной программы (в который включены мероприятия проекта) и письмо руководителя уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов (либо в случае передачи соответствующих полномочий законом субъекта Российской Федерации - органа местного самоуправления, осуществляющего регулирование тарифов) о возможности согласовать проект инвестиционной программы и утвердить ее в установленный срок (при следующем периоде регулирования в случае отсутствия утвержденной программы при подаче Заявки). Проект инвестиционной программы должен быть согласован с органом местного самоуправления поселения (городского округа), на территории которого расположены объекты, строительство, реконструкция, модернизация которых предусмотрены проектом;

- копии правовых актов уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов (либо в случае передачи соответствующих полномочий законом субъекта Российской Федерации - органа местного самоуправления, осуществляющего регулирование тарифов) об утверждении долгосрочных параметров регулирования. При отсутствии на дату подачи Заявки утвержденных долгосрочных параметров регулирования прилагается письмо, подписанное руководителем уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования цен (тарифов) о размере планируемых к утверждению долгосрочных параметров регулирования, учитывающих реализацию проекта (при следующем периоде регулирования);

- (на официальном бланке заемщика или организации, предоставляющей обеспечение) Сведения о планируемых способах обеспечения исполнения обязательств заемщика, по возврату займа и уплате процентов, а также о планируемом обеспечении обязательств заемщика по договору займа;

- (на официальном бланке заемщика или финансирующей заемщика организации) Сведения, подтверждающие собственные источники средств по проекту (нераспределенная прибыль, акционерный заем, часть тарифной выручки, целевой кредит на реализацию проекта, иное);

- бюджетная роспись, подтверждающая выделение средств на капитальные затраты (на реализацию проекта) из бюджета субъекта Российской Федерации и (или) в местном бюджете в случае если на реализацию проекта планируется предоставить средства бюджета. В случае отсутствия на момент подачи Заявки бюджетной росписи, представляется копия правового акта содержащего поручение финансовому органу субъекта Российской Федерации (финансовому органу местного самоуправления) предусмотреть в соответствующих бюджетах средства на реализацию проекта;

- иные документы (проекты), подтверждающие финансовые ресурсы (прочую (не тарифную) выручку), необходимые для финансового обеспечения реализации проекта и источников обслуживания и погашения займа в течение срока займа;

- фактический уровень собираемости платы за коммунальные услуги по соответствующей организации (заемщику) (за три года <4>, предшествовавших дате подачи Заявки, по форме 22-ЖКХ (ресурсы) "Сведения о работе ресурсоснабжающих организаций в условиях реформы");

--------------------------------

<4> Если организация не осуществляла деятельность два года, то данные представляются в соответствии со сроком деятельности такой организации. Если организация вновь создана, то в справке указывается данная информация, и форма заполняется на основе данных организации, которая осуществляла деятельность ранее. Если ранее деятельность никем не осуществлялась, создается новая система, форма заполняется с планируемыми показателями по результатам строительства объектов.

- объем поставляемых услуг (за три года <5>, предшествовавших дате подачи Заявки). Сведения об объеме поставляемых услуг представляются по форме 2 приложения 3 к настоящей Методике. Указанная информация представляется по заемщику, подписывается руководителем уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов (либо в случае передачи соответствующих полномочий законом субъекта Российской Федерации - органа местного самоуправления, осуществляющего регулирование тарифов);

--------------------------------

<5> См. предыдущую сноску.

- финансовая модель с расчетом показателей (WACC, IRR, NPV, DSCR, срок окупаемости), составленная по детализированным показателям в поквартальном разрезе (представляется на бумажном носителе).

Электронные версии финансовых моделей отдельно по проектам в сфере теплоснабжения и по проектам в сфере водоснабжения и водоотведения можно скачать в рабочей области "Проекты ФНБ" АИС "Реформа ЖКХ".

Требования к составлению финансовых моделей.

Шаблоны финансовых моделей (в сфере теплоснабжения, в сфере водоснабжения и водоотведения) по проектам являются приложением 6.1 и приложением 6.2 (соответственно) к настоящей Методике.

Финансовая модель проекта должна быть представлена в составе Заявки на электронном носителе в формате MS Excel, а также загружена в сервис "Проекты ФНБ" АИС "Реформа ЖКХ" во вкладку "Правовое и финансовое обеспечение по проекту" подраздела "Документы". Правила заполнения финансовой модели приведены во вкладке "Руководство" внутри самого файла MS Excel.

Никакая часть финансовой модели не должна быть скрыта, защищена, заблокирована или иным образом недоступна для просмотра и внесения изменений. Все элементы, использующиеся при расчетах в составе формул, должны являться действующими ссылками на ячейки, в которых содержатся допущения (исходные данные), или ячейки, содержащие формулы. Недопустимы ссылки на внешние файлы, не предоставленные в составе экономического обоснования, и на циклические ссылки. В исключительных случаях факт и причина отступления от данных правил должны быть изложены в описании к финансовой модели.

Финансовая модель должна допускать внесение изменений в первоначально заложенные допущения и автоматически корректировать финансовые прогнозы в случае внесения таких изменений. Финансовая модель должна быть построена так, чтобы позволить проведение анализа чувствительности результатов финансовых прогнозов к изменению всех допущений (исходных данных) модели.

Если финансовые показатели, полученные в финансовой модели, основаны на одной или более базовых моделях, необходимо обеспечить динамические связи между этими базовыми моделями и финансовой моделью так, чтобы при внесении изменений в любую базовую модель происходило обновление финансовой модели.

Финансовая модель на бумажном носителе подписывается лицом, подписавшем Заявку.

Документы приложения загружаются в раздел "Правовое и финансовое обеспечение проекта" вкладки "Документы" соответствующего проекта (рабочая область "Проекты ФНБ" АИС "Реформа ЖКХ").