Глава 4. Направление иностранной страховой организацией в Банк России уведомления о назначении на должность (о возложении временного исполнения должностных обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, уведомления об освобождении от указанной должности (об освобождении от временного исполнения должностных обязанностей), оценка Банком России лица, назначенного на должность (временно исполняющего должностные обязанности) специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

4.1. В течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо), иностранная страховая организация обязана направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление по форме, установленной приложением 5 к настоящему Положению.

4.2. К уведомлению, предусмотренному пунктом 4.1 настоящего Положения, прилагаются:

4.2.1. анкета, рекомендуемый образец которой приведен в приложении 2 к настоящему Положению.

Анкета заполняется специальным должностным лицом без помарок и исправлений рукописным способом и подписывается им собственноручно;

4.2.2. документ (документы), удостоверяющий (удостоверяющие) личность;

4.2.3. документы, подтверждающие соответствие специального должностного лица квалификационным требованиям, предусмотренным абзацем вторым пункта 3.2 статьи 32.1 Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации".

В случае получения специальным должностным лицом высшего образования в иностранном государстве к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона "Об образовании в Российской Федерации".

Свидетельство не представляется, если документ об образовании выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации N 798-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании.

Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности специального должностного лица, должны включать также сведения о трудовой деятельности по совместительству (в том числе если дополнительным соглашением оформлена работа по совместительству по месту основной работы работника и эти сведения не отражены в трудовой книжке);

4.2.4. документ, подтверждающий присвоение идентификационного номера налогоплательщика (в случае если специальное должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства - при наличии);

4.2.5. СНИЛС (в случае если специальное должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства - при наличии);

4.2.6. документы, подтверждающие наличие (либо отсутствие) у специального должностного лица судимости, и документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченном органом соответствующего иностранного государства, либо заключение дипломатического представительства (консульского учреждения) соответствующего иностранного государства на территории Российской Федерации либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждается невозможность выдачи (получения) документов о назначении лицу административного наказания в виде дисквалификации или отсутствие указанного административного наказания на территории данного иностранного государства.

Документы, указанные в настоящем подпункте, представляются в отношении иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве;

4.2.7. документ, подтверждающий наличие у специального должностного лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, права на временное осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, полученный в соответствии с Федеральным законом "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации";

4.2.8. подтверждение соблюдения установленных законодательством Российской Федерации запретов и (или) ограничений, связанных с назначением на должность, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 6 к настоящему Положению.

4.3. Указанные в пункте 4.2 настоящего Положения документы могут не представляться, если они ранее направлялись в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и содержащиеся в них сведения не изменились.

В этом случае в уведомлении, предусмотренном пунктом 4.1 настоящего Положения, должны быть указаны номер и дата исходящего письма, которым документы представлялись в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. К уведомлению также должно быть приложено составленное и подписанное специальным должностным лицом подтверждение отсутствия изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 3 к настоящему Положению.

4.4. Иностранная страховая организация должна уведомить Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о временном исполнении должностных обязанностей специального должностного лица в течение 3 рабочих дней, следующих за днем:

4.4.1. принятия решения, оформленного распорядительным документом иностранной страховой организации, о возложении временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица на работника иностранной страховой организации, в отношении которого данной иностранной страховой организацией не представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к лицу, осуществляющему функции специального должностного лица филиала иностранной страховой организации (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей), или на лицо, в отношении которого представлялись указанные документы и Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России было направлено предписание в связи с выявлением несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

начала без оформления распорядительного документа иностранной страховой организации временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица работником иностранной страховой организации, в отношении которого данной иностранной страховой организацией не представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к специальному должностному лицу филиала иностранной страховой организации (временно исполняющему должностные обязанности по такой должности), или лицом, в отношении которого представлялись указанные документы и Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России было направлено предписание в связи с выявлением несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Уведомление направляется по форме приложения 5 к настоящему Положению. К уведомлению должны быть приложены документы, указанные в пункте 4.2 настоящего Положения;

4.4.2. окончания квартала в случае возложения (осуществления) временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица на работника иностранной страховой организации, в отношении которого данной иностранной страховой организацией представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к специальному должностному лицу филиала иностранной страховой организации (временно исполняющему должностные обязанности по такой должности), и Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не направлялось предписание в связи с выявлением несоответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Рекомендуемый образец уведомления о временном исполнении должностных обязанностей приведен в приложении 7 к настоящему Положению.

В уведомлении должна указываться информация обо всех случаях временного исполнения должностных обязанностей в квартале, по завершении которого направляется уведомление. В случае если дата освобождения от временного исполнения должностных обязанностей неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено (начато осуществление) временное исполнение должностных обязанностей, дата освобождения от временного исполнения должностных обязанностей не указывается. В уведомлении, направляемом после завершения квартала, в котором лицо было освобождено от временного исполнения должностных обязанностей, указывается дата освобождения от временного исполнения должностных обязанностей. При этом дата начала временного исполнения должностных обязанностей не указывается в случае, если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление. Сведения о лице, временно исполнявшем должностные обязанности в течение квартала, не указываются в уведомлении в случае, если дата начала и дата освобождения от временного исполнения должностных обязанностей приходятся на иные кварталы.

4.5. Рассмотрение вопроса о соответствии специального должностного лица (лица, временно исполняющего должностные обязанности специального должностного лица) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным абзацем вторым пункта 3.2 и пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", осуществляется Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 30 рабочих дней со дня представления в Банк России полного комплекта документов, предусмотренных пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Положения, соответствующих требованиям, установленным пунктами 1.1 - 1.3 и 4.1 - 4.3 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в распоряжении Банка России информации.

4.6. В случае представления иностранной страховой организацией в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России неполного комплекта документов, предусмотренных пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Положения, либо несоответствия таких документов требованиям, установленным пунктами 1.1 - 1.3 и 4.1 - 4.3 настоящего Положения, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанных документов в соответствии с порядком взаимодействия направляет иностранной страховой организации уведомление о необходимости представления недостающих документов либо документов, соответствующих указанным требованиям.

В уведомлении должны быть указаны выявленные нарушения и установлен срок для представления документов, который не может превышать 10 рабочих дней со дня получения иностранной страховой организацией уведомления.

Иностранная страховая организация обязана представить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документы в срок, указанный в уведомлении.

4.7. В течение 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об освобождении лица от должности специального должностного лица (об освобождении от временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица), иностранная страховая организация обязана направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление, форма которого приведена в приложении 8 к настоящему Положению. К уведомлению должна быть приложена копия указанного решения.

Положения настоящего пункта не применяются:

в случае если дата освобождения от временного исполнения должностных обязанностей, указанная в направленном иностранной страховой организацией уведомлении, форма которого приведена в приложении 5 к настоящему Положению, не изменилась;

при направлении уведомления в соответствии с подпунктом 4.4.2 пункта 4.4 настоящего Положения.

4.8. В случае если иностранной страховой организацией после фактического назначения лица на должность (фактического начала временного исполнения должностных обязанностей) специального должностного лица выявлены факты несоответствия такого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным абзацем вторым пункта 3.2 и пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", иностранная страховая организация обязана:

не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем выявления указанных фактов, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 4 к настоящему Положению. К уведомлению должны быть приложены документы, подтверждающие указанные факты;

не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об освобождении лица от должности специального должностного лица (об освобождении от временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица), направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление, форма которого приведена в приложении 8 к настоящему Положению.

4.9. Иностранная страховая организация обязана представлять в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России информацию об изменении анкетных данных специального должностного лица (лица, временно исполняющего должностные обязанности специального должностного лица) путем направления анкеты с изменениями.

В анкете с изменениями должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) специального должностного лица (лица, временно исполняющего обязанности специального должностного лица), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, СНИЛС (в случае если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства - при наличии) и измененные данные. К анкете с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие произошедшие изменения.

Документы, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, направляются иностранной страховой организацией в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не позднее 10 рабочих дней со дня изменения анкетных данных.

В случае если иностранная страховая организация направляет уведомление в соответствии с подпунктом 4.4.2 пункта 4.4 настоящего Положения, анкета с изменениями направляется одновременно с этим уведомлением.