3. О признании контролирующим финансовую организацию лицом в силу нахождения с руководителем или членами органов управления в отношениях родства или свойства

Признаки контролирующих лиц установлены статьей 61.10 Закона о банкротстве (для кредитных организаций, страховых организаций и негосударственных пенсионных фондах), а также статьей 189.23 указанного федерального закона для кредитных организаций, статьей 184.13 - для страховых организаций, статьей 187.12 - для негосударственных пенсионных фондов.

Согласно подпункту 1 пункта 2 статьи 61.10 Закона о банкротстве возможность определять действия должника может достигаться в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения. Согласно пункту 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 53 лицо не может быть признано контролирующим финансовую организацию лицом только на том основании, что оно состояло в отношениях родства или свойства с членами органов управления финансовой организации. Таким образом, с учетом положений пункта 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве, в случае если родственник руководителя финансовой организации имеет фактическую возможность определять действия финансовой организации, то он должен быть включен в перечень контролирующих лиц.

Соответствующий перечень лиц определяется финансовой организацией самостоятельно с учетом всех фактических обстоятельств.

Федеральным законодательством Банку России не предоставлены полномочия по определению терминов "родство" и "свойство" и по определению критериев, по которым физическое лицо должно быть отнесено к контролирующим лицам финансовых организаций в силу родственных связей с контролирующим лицом, в связи с чем указанные критерии не могут быть установлены нормативным актом Банка России.