Таблица 4. Информация об имуществе, в том числе имуществе клиентов участника клиринга, внесенном участником клиринга в имущественный пул

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул, сформированный центральным контрагентом (далее - имущественный пул)

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул

Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул

Указывается одно из следующих наименований идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул, являющегося юридическим лицом:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов.

В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.

Информация не указывается, если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом

4

Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул

В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы.

В случае если в имущественный пул внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента

5

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул

В случае если имущество участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, внесшему имущество в имущественный пул

6

Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул

В случае если имущество клиента участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул.

Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента

7

Индивидуальное обозначение имущественного пула

Указывается индивидуальное обозначение имущественного пула

8

Код имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается один из следующих кодов имущества, внесенного в имущественный пул:

1 - ценная бумага;

2 - денежные средства;

3 - драгоценные металлы;

4 - иное.

В случае если в имущественный пул внесено несколько видов имущества, указываются все коды имущества, внесенного в имущественный пул

9

Наименование идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов имущества, внесенного в имущественный пул:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в имущественный пул, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

10

Значение идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы

И

Значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул

В случае присвоения центральным контрагентом во внутренних системах учета внутреннего идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул, указывается значение внутреннего идентификатора

12

Количество имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается количество имущества, внесенного в имущественный пул, в единицах измерения, примененных к данному имуществу

13

Единица измерения имущества

Указывается единица измерения имущества, внесенного в имущественный пул:

1 - штука;

2 - тонна;

3 - пункт;

4 - грамм;

5 - баррель.

В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения имущества, внесенного в имущественный пул

14

Стоимость имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается стоимость имущества, внесенного в имущественный пул, определенная в соответствии с порядком, установленным центральным контрагентом, в российских рублях

15

Номинальная стоимость выпущенных центральным контрагентом клиринговых сертификатов участия (далее - КСУ), сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается номинальная стоимость КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул, в российских рублях

16

Количество выпущенных центральным контрагентом КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул

Указывается количество выпущенных центральным контрагентом КСУ, сформированных из имущества, внесенного в имущественный пул, в штуках

17

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

18

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

19

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица