2.7. Особенности отражения информации в отчетности по форме 0420862

- Согласно пункту 8 Порядка составления отчетности по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария", установленной в приложении 1 к Указанию N 5713-У (далее - форма 0420862) по показателю "Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" указывается:

-- в подразделе 1.1 "Сведения о количестве работников специализированного депозитария" Раздела 1 "Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)" (далее - Раздел 1) - количество работников СД, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии СД, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации, выданным центром оценки квалификаций в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" (далее - свидетельство о квалификации), и (или) международным сертификатом, без учета работников обособленных подразделений специализированного депозитария;

-- в подразделе 2.1 "Сведения о количестве работников обособленного подразделения" Раздела 2 "Сведения о работниках обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария" (далее - Раздел 2) - количество работников обособленного подразделения СД, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии СД, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации и (или) международным сертификатом.

С учетом вышеизложенного, по вышеуказанному показателю подраздела 1.1 Раздела 1 и подраздела 2.1 Раздела 2 отчетности по форме 0420862 не указываются сведения о количестве работников, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, не подтвержденной свидетельством о квалификации и (или) международным сертификатом. Соответственно работник, обладающий квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной аттестатом специалиста финансового рынка шестого типа, не отражается по показателю "Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" подраздела 1.1 Раздела 1 и подраздела 2.1 Раздела 2 отчетности по форме 0420862.

- согласно пункту 30 Порядка составления отчетности по форме 0420862 по показателю "Регистрационный номер диплома" (подразделы 1.2 "Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария", 1.3 "Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария" Раздела 1, подраздел 2.2 "Сведения о руководителе обособленного подразделения" Раздела 2) указывается регистрационный номер диплома об окончании высшего учебного заведения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, а именно - номер и серия диплома, а не регистрационный номер бланка.

- в Разделе 1 Подразделе 1.3 "Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария":

-- при наличии у руководителя отдельного структурного подразделения нескольких профильных высших образований, определяемых в соответствии с требованиями пункта 33 Порядка составления отчетности по форме 0420862, в данном подразделе необходимо указывать данные об имеющихся высших образованиях через запятую с отступом (пробелом) после запятой;

-- в случае если должность руководителя отдельного структурного подразделения вакантна, то по нему указываются данные только по показателю "Полное наименование отдельного структурного подразделения", при этом при срабатывании контрольного соотношения valueAssertion_0420862_r1_3_03 к пакету отчетности необходимо приложить пояснительную записку с указанием причины его срабатывания (незаполнение показателей по вакантной должности).

Аналогично заполняются данные о нескольких высших образованиях в подразделах 1.2 "Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария", 2.2 "Сведения о руководителе обособленного подразделения" и 2.3 "Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного подразделения" отчетности по форме 0420862, так как требования пункта 33 Порядка составления отчетности по форме 0420862 распространяются и на должностных лиц, сведения о которых отражаются в вышеуказанных подразделах.