1. Общие положения

1.1. Базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - Регистратор), вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов.

1.2. Базовый стандарт устанавливает:

1.2.1. Процедуры внесения записей при совершении следующих операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр):

- открытие и закрытие лицевых счетов и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах);

- зачисление и списание ценных бумаг;

- фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;

- фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;

- оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;

- приостановление и возобновление операций по лицевым счетам;

- внесение записей при реорганизации и ликвидации зарегистрированного лица;

- объединение лицевых счетов в реестре;

- исправление ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица;

- аннулирование индивидуального кода дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

- предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;

- предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому Регистратору.

1.2.2. Процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями Регистратора и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов.

1.2.3. Порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации Регистратором, его работниками и третьими лицами в собственных интересах.

1.2.4. Требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности.

1.2.5. Форматы, используемые Регистратором при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей.

1.3. В Базовом стандарте используются следующие термины и определения:

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (Правила ведения реестра) - документ, устанавливающий порядок ведения и хранения реестров владельцев ценных бумаг, разработанный и утвержденный Регистратором в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;

Система учета документов - организованная Регистратором система, содержащая записи обо всех поступающих к нему (исходящих от него) документах (документов), включая документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, совершаются операции по ним, вносятся записи о зарегистрированных лицах и о ценных бумагах, предоставляется информация о зарегистрированных лицах, об операциях по лицевым и иным счетам или о ценных бумагах на указанных счетах, а также документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), и записи о формируемых Регистратором документах.

Учетные записи - записи в учетных регистрах, по лицевым счетам и записи в системе учета документов;

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является: открытие (закрытие) лицевого счета (иного счета, раздела счета), внесение записей по лицевому счету (иному счету, разделу счета), а также записей в учетные регистры об изменении сведений о зарегистрированных лицах и о ценных бумагах;

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору, и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра;

Регистрационный журнал - хронологическая последовательность записей обо всех проведенных Операциях;

Референс - уникальный идентификационный номер, порядок формирования которого установлен внутренним документом центрального депозитария.