2.1. Процедуры, связанные с внесением записей при совершении операций и обработкой документов подразделениями Регистратора

2.1.1. Процедуры, связанные с внесением записей при совершении Регистратором операций на финансовом рынке, и процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями Регистратора, включают:

- прием документов для проведения операции;

- экспертизу полученных документов;

- проведение операции или выдачу отказа в совершении операции;

- выдачу информации или отказ в выдаче информации;

- передачу документов на хранение в архив.

2.1.2. В рамках процедур, указанных в пункте 2.1.1 Базового стандарта, Регистратор осуществляет следующие мероприятия:

- идентификация лица, предоставившего документы для проведения операции;

- проверка полномочий лица, подписавшего/предоставившего документы для проведения операции;

- проверка правильности оформления документов для проведения операций и их соответствия требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Правилами ведения реестра;

- проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;

- сверка подписи лица, подписавшего распоряжение, с подписью, содержащейся в анкете зарегистрированного лица;

- сверка данных, содержащихся в предоставленных документах, с данными в системе учета документов;

- регистрация полученных документов в системе учета документов;

- исполнение предоставленных документов, в том числе внесение записей в регистрационный журнал;

- регистрация в системе учета документов всех формируемых Регистратором отчетов (уведомлений) о совершении операций по лицевым счетам, выписок из реестра по лицевым счетам, отчетов (справок) об операциях, совершенных по лицевым счетам, уведомлений об отказе в совершении операции, документов, содержащих информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, а также иных документов, формируемых Регистратором при осуществлении деятельности по ведению реестра;

- архивирование документов.

2.1.3. Экспертиза полученных документов для проведения операции по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария дополнительно к мероприятиям, предусмотренным пунктом 2.1.2 Базового стандарта, должна включать также идентификацию распоряжений на совершение операций в качестве встречных на основании сведений, указанных в распоряжениях, в том числе на основании референса.

2.1.4. Процедуры, связанные с внесением записей при совершении операций и обработкой документов подразделениями Регистратора, могут включать иные дополнительные действия и мероприятия, определяемые во внутренних документах Регистратора.