2.3. Внесение записей при открытии и закрытии лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах)

2.3.1. Операция по открытию лицевого счета (иного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги) представляет собой действия по внесению Регистратором в учетные регистры записей, содержащих информацию о лицевом счете или ином счете, не предназначенном для учета прав на ценные бумаги.

2.3.2. В соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России Регистратор открывает лицевой счет на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления Регистратору документов, определенных Правилами ведения реестра (если иное не предусмотрено требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России). Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Регистратор открывает лицевой счет или отказывает в его открытии в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления или иного документа, на основании которого открывается лицевой счет.

2.3.3. Регистратор открывает лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя при условии представления Регистратору заполненной анкеты и иных документов в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

2.3.4. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации эмитента лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.

2.3.5. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в случае, предусмотренном пунктом 2.3.4 Базового стандарта, является центральный депозитарий, но в соответствии с законодательством Российской Федерации в реестре владельцев ценных бумаг не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, центральному депозитарию открывается лицевой счет номинального держателя.

2.3.6. В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора, ликвидации депозитария, реорганизации депозитария или аннулирования лицензии депозитария Регистратор осуществляет открытие лицевых счетов без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами (их представителями). В этом случае лицевые счета открываются Регистратором лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги.

2.3.7. Документы для открытия лицевого счета представляются Регистратору (трансфер-агенту) или эмитенту, осуществляющему часть функций регистратора, если это предусмотрено Правилами ведения реестра и договором на ведение реестра.

2.3.8. При открытии лицевого или иного счета Регистратор присваивает ему уникальный для целей ведения одного реестра номер (код), который должен состоять из цифр и (или) букв латинского алфавита.

2.3.9. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, если зарегистрированному лицу, которому Регистратором открыт лицевой счет номинального держателя, присвоен статус центрального депозитария, Регистратор осуществляет изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария.

Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий представляет Регистратору анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект иных документов, предусмотренных нормативными актами Банка России, для открытия лицевого счета. Анкеты представляются в виде электронных документов.

Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария изменяется Регистратором на лицевой счет номинального держателя на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария, с учетом требований законодательства Российской Федерации.

2.3.10. Регистратор уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета, если это предусмотрено заявлением об открытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в порядке, определенном Правилами ведения реестра, не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для открытия лицевого счета.

2.3.11. Регистратор вносит изменения в учетный регистр, содержащий сведения в отношении зарегистрированного лица, на основании комплекта документов, включающего:

- анкету зарегистрированного лица, содержащую измененные сведения;

- документы, подтверждающие изменения, предусмотренные Правилами ведения реестра.

2.3.12. В случае если одно и то же лицо зарегистрировано в нескольких реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет Регистратор, то Регистратор вносит изменения в учетный регистр, содержащий сведения о зарегистрированном лице, на основании указанного в пункте 2.3.11 Базового стандарта одного предоставляемого комплекта документов, содержащих сведения о реестрах, в которых должны быть внесены изменения в отношении зарегистрированного лица, если это предусмотрено Правилами ведения реестра.

2.3.13. При внесении изменений в учетный регистр, содержащий сведения в отношении зарегистрированного лица, Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по новой, так и по прежней информации.

2.3.14. В соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России внесение изменений в учетный регистр, содержащий сведения в отношении номинального держателя центрального депозитария, Регистратор осуществляет на основании анкеты, представленной в виде электронного документа. Регистратор в день внесения изменений в учетный регистр, содержащий сведения в отношении зарегистрированного лица, уведомляет центральный депозитарий о таких изменениях в электронной форме.

2.3.15. Регистратор закрывает лицевой счет, на котором отсутствуют ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:

- распоряжения зарегистрированного лица;

- свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг со счета наследодателя;

- документов, подтверждающих ликвидацию зарегистрированного лица, являющегося юридическим лицом, в том числе полученных Регистратором самостоятельно из единого государственного реестра юридических лиц;

- списка клиентов организации, прекратившей исполнение функций номинального держателя;

- судебного акта.

2.3.16. В случае ликвидации эмитента или прекращения деятельности эмитента в результате реорганизации после списания ценных бумаг Регистратор закрывает лицевые и иные счета на основании документов, подтверждающих ликвидацию или прекращение деятельности эмитента.

2.3.17. Помимо случаев, указанных в пунктах 2.3.15 и 2.3.16 Базового стандарта, Регистратор закрывает лицевой счет, на котором отсутствуют ценные бумаги, в порядке, предусмотренном Правилами ведения реестра, при условии, что в течение 3 лет по такому лицевому счету не совершались операции, за исключением лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, лицевого счета номинального держателя и лицевого счета доверительного управляющего.

2.3.18. Регистратор уведомляет зарегистрированное лицо о закрытии лицевого счета, открытого этому лицу, на основании его распоряжения, если это предусмотрено распоряжением о закрытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в порядке, определенном Правилами ведения реестра, в течение 3 рабочих дней с даты закрытия лицевого счета.