Зарегистрировано в Минюсте России 26 февраля 2021 г. N 62618

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 25 декабря 2020 г. N 5679-У

О ПРИСОЕДИНЕНИИ
К ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНОМУ ПРАВОВОМУ РЕЖИМУ В СФЕРЕ ЦИФРОВЫХ
ИННОВАЦИЙ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ, А ТАКЖЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ
ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ СТАТУСА СУБЪЕКТА ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНОГО
ПРАВОВОГО РЕЖИМА В СФЕРЕ ЦИФРОВЫХ ИННОВАЦИЙ
НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ

Настоящее Указание на основании частей 4, 6, 9 статьи 11 и части 4 статьи 12 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5017) устанавливает форму заявки на присоединение к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, перечень прилагаемых к ней документов и требования к ним, порядок направления, порядок и сроки ее рассмотрения, порядок направления мотивированного отказа в присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, порядок доведения до сведения решения о присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке в качестве субъекта экспериментального правового режима, а также порядок принятия Банком России решения о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в экспериментальном правовом режиме в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, порядок уведомления субъекта экспериментального правового режима о принятии такого решения.

1. Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель, имеющие намерение стать субъектом экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - претендент), для целей присоединения к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее - экспериментальный правовой режим) в качестве субъекта экспериментального правового режима направляют в Банк России следующие документы:

заявку на присоединение к экспериментальному правовому режиму (далее - заявка), составленную по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным программой экспериментального правового режима, если программой экспериментального правового режима такие требования установлены;

справку о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам организаций и индивидуальных предпринимателей, выданную налоговым органом в отношении претендента не ранее чем за один месяц до даты ее направления в Банк России;

копию заявления об обжаловании недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, размер которых превышает установленный пунктом 1 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ "Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ) предел, в случае если решение по такому заявлению на дату направления заявки о присоединении к экспериментальному правовому режиму не принято;

документ, подтверждающий отсутствие судимости, выданный уполномоченным органом соответствующего иностранного государства не ранее чем за один месяц до даты его направления в Банк России лицу, являющемуся иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве, если такое лицо входит в перечень лиц, предусмотренный пунктом 5.1 части 5 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, к которым программой экспериментального правового режима предъявляется требование об отсутствии судимости;

составленный в произвольной форме и подписанный руководителем претендента (уполномоченным лицом) по состоянию на дату направления в Банк России заявки список акционеров (участников), являющихся владельцами более чем одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале претендента - юридического лица (далее - список акционеров (участников), с указанием доли участия каждого акционера (участника) в уставном (складочном) капитале претендента. Для российского юридического лица также указываются полное и сокращенное (при наличии) наименования, адрес места нахождения, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика. Для иностранного юридического лица также указываются наименование, адрес места нахождения (регистрации), номер, присвоенный в реестре иностранных юридических лиц, ведение которого осуществляется страной места нахождения (регистрации) иностранного юридического лица, или номер равного по юридической силе документа, подтверждающего правовой статус юридического лица. Для физических лиц также указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), гражданство (подданство). При наличии у физического лица нескольких гражданств (подданств) указываются все гражданства (подданства). В случае отсутствия у физического лица гражданства (подданства) указывается информация об отсутствии у него какого-либо гражданства (подданства). В случае если список акционеров (участников) подписан лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа претендента, к списку акционеров (участников) прилагается документ, подтверждающий полномочия указанного лица на подписание списка акционеров (участников), или заверенная копия такого документа;

заверенную копию годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления заявки, а также аудиторское заключение о ней, если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность претендента подлежит обязательному аудиту (для претендента - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного до 1 января календарного года, предшествующего дате направления заявки в Банк России, если заявка направляется после 31 марта года, следующего за отчетным). Указанные в настоящем абзаце документы не предоставляются в случае наличия сведений о них в государственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой) отчетности;

заверенную копию бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления заявки в Банк России (для претендента - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного до 1 января календарного года, предшествующего дате направления заявки в Банк России, если заявка направляется до 31 марта года (включительно), следующего за отчетным);

заверенную копию бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", составленной на 31 декабря календарного года, предшествующего году представления заявки в Банк России (для претендента - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного в календарном году, предшествующем дате направления заявки в Банк России).

Документы, представляемые в соответствии с настоящим пунктом, претендент направляет в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

Претендент не представляет документы, предусмотренные абзацами третьим - десятым настоящего пункта, если такие документы ранее представлялись претендентом в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились. В этом случае в заявке должны быть указаны реквизиты письма, которым документы, предусмотренные абзацами третьим - десятым настоящего пункта, ранее представлялись претендентом в Банк России.

2. Банк России в срок, не превышающий тридцати рабочих дней со дня получения Банком России последнего из документов, представленных в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания и (или) настоящим пунктом:

проверяет претендента на соответствие требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, и в случае необходимости направляет претенденту запрос документов, подтверждающих соответствие претендента таким требованиям, с указанием срока представления указанных документов, не превышающего десяти рабочих дней со дня получения указанного запроса;

проверяет комплектность документов, представленных претендентом, а также достоверность и полноту содержащихся в них сведений и в случае необходимости направляет претенденту запрос документов, требуемых для принятия Банком России решения в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания, с указанием срока представления в Банк России указанных документов, не превышающего десяти рабочих дней со дня получения указанного запроса;

принимает одно из решений, указанных в пункте 3 настоящего Указания;

в случае принятия решения о присоединении претендента к экспериментальному правовому режиму вносит изменения в нормативный акт Банка России об установлении экспериментального правового режима и утверждении программы экспериментального правового режима, если программой экспериментального правового режима не предусмотрено присоединение к экспериментальному правовому режиму без внесения в нее соответствующих изменений;

информирует претендента о принятом решении.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 01.04.2025 N 7040-У.

3. По итогам рассмотрения заявки Банк России принимает одно из следующих решений:

решение о присоединении претендента к экспериментальному правовому режиму в качестве субъекта экспериментального правового режима - в случае соответствия претендента требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, а также в случае соответствия представленной формы заявки и прилагаемых к ней документов требованиям, установленным настоящим Указанием;

мотивированный отказ в присоединении к экспериментальному правовому режиму в качестве субъекта экспериментального правового режима, - в случае если претендент не соответствует требованиям, установленным частью 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ, а также в случае несоответствия представленной формы заявки и прилагаемых к ней документов требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) непредставления претендентом документов по запросу Банка России, указанному в абзацах втором и третьем пункта 2 настоящего Указания.

4. Банк России доводит до сведения претендента решение, принятое в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания, а также взаимодействует с ним в соответствии с порядком взаимодействия.

5. Банк России принимает решение о приостановлении статуса субъекта экспериментального правового режима по основаниям, установленным программой экспериментального правового режима. Решение должно быть мотивированным и содержать основания и срок приостановления статуса субъекта экспериментального правового режима.

6. В случае представления субъектом экспериментального правового режима в Банк России документов, подтверждающих устранение оснований приостановления статуса субъекта экспериментального правового режима, Банк России уведомляет такого субъекта о возобновлении его статуса в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем поступления документов.

7. Банк России принимает решение о прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем выявления оснований, предусмотренных подпунктами "а" - "в.1" пункта 3 части 2 статьи 12 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ.

8. В случае принятия Банком России решения о приостановлении или о прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима по основанию, предусмотренному программой экспериментального правового режима, такое решение принимается в сроки, установленные программой экспериментального правового режима.

9. При принятии решения о приостановлении или прекращении статуса субъекта экспериментального правового режима или издании соответствующего нормативного акта Банка России о внесении изменений в нормативный акт Банка России об установлении экспериментального правового режима и утверждении программы экспериментального правового режима Банк России сообщает об этом субъекту экспериментального правового режима не позднее следующего рабочего дня в соответствии с порядком взаимодействия.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА