ПЛАН

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА, НА 2021 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1.

Обновление секторальных оценок рисков ОД/ФТ, в том числе с использованием выборочного анкетирования подконтрольных субъектов, и доведение их до частного сектора

Управление организации надзорной деятельности

Декабрь 2021 года

2.

Использование форматов Совета комплаенс при Росфинмониторинге и Международного Совета комплаенс, созданного в рамках Евразийской группы, в целях снижения рисков незаконопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

По планам их проведения

3.

Доведение до иных надзорных органов, осуществляющих контроль в сфере ПОД/ФТ, информации о признаках несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ подконтрольными им субъектами через Личный кабинет надзорного органа

Управление организации надзорной деятельности

В сроки, определенные соглашениями

4.

Вовлечение представителей частного сектора в выявление типологий, доведение до заинтересованного круга субъектов и надзорных органов типологических примеров и схем, получение обратной связи об их использовании в целях ПОД/ФТ

Управление организации надзорной деятельности

Не реже, чем ежеквартально

5.

Проведение обучения субъектов Федерального закона N 115-ФЗ, обязанных принимать меры ПОД/ФТ, с учетом системы независимой оценки квалификации

Автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" при методической поддержке Управления организации надзорной деятельности и Юридического управления

На постоянной основе в течение 2021 года

6.

Использование системы электронных сервисов для информирования подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения обязательных требований:

6.1.

адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение до каждого поднадзорного субъекта индивидуальной риск-оценки неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ с указанием конкретных замечаний (с возможностью устранения нарушений в режиме онлайн);

Управление организации надзорной деятельности

Еженедельное обновление

6.2.

информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований)

Управление организации надзорной деятельности

По мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в действующие нормативные правовые акты

7.

Актуализация размещенных на официальном сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля

Управление организации надзорной деятельности

Не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования

8

Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

8.1.

подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований);

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление

По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций

8.2.

проведение семинаров, консультаций, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления государственного контроля в сфере ПОД/ФТ, связанных, в том числе, с правоприменением установленных обязательных требований;

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2021 года

8.3.

с учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах;

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, автономная некоммерческая организация "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга"

По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов

8.4.

консультирование в ходе контрольно-надзорных мероприятий, "горячих линий", направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации;

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе

8.5.

направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

По мере выявления оснований для направления предостережений

9.

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга

До 15 марта 2021 года

10.

Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях

территориальные органы Росфинмониторинга

В течение 10 дней со дня подписания акта проверки

11.

Размещение статистической информации о проведенных проверках, сформированной Росфинмониторингом в соответствии с Федеральным планом статистических работ

Управление организации надзорной деятельности

Информация размещается в сроки, установленные Федеральным планом статистических работ (20 июля и 20 января)

12.

Размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" доклада об осуществлении государственного контроля в сфере ПОД/ФТ в 2020 году (в целях повышения информированности подконтрольных субъектов)

Управление организации надзорной деятельности

15 марта 2021 года