Зарегистрировано в Минюсте России 13 ноября 2020 г. N 60904

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 8 октября 2020 г. N 5591-У

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ
ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ В СТАТЬЕ 7.1-1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДУСМОТРЕННОЙ УКАЗАННОЙ СТАТЬЕЙ

Настоящее Указание на основании пунктов 1 - 3 статьи 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2015, N 1, ст. 37; 2020, N 15, ст. 2239) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) устанавливает порядок и объем предоставления лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в Росфинмониторинг по его запросу информации, предусмотренной пунктами 1 - 2.1 статьи 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также порядок уведомления указанными лицами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что договоры (услуги), указанные в пунктах 1 - 2.1 статьи 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

1. Лица, указанные в статье 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), при получении запросов Росфинмониторинга о предоставлении информации, предусмотренной пунктами 1 - 2.1 статьи 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - запрашиваемая информация), не позднее срока, определенного пунктом 3 настоящего Указания, должны предоставить в Росфинмониторинг запрашиваемую информацию в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию в виде документов на бумажном носителе и в электронной форме в виде электронных образов (документы на бумажном носителе, преобразованные в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов) (далее - документы), прилагаемых к сопроводительному письму, включающему сведения, предусмотренные приложением 2 к настоящему Указанию (далее - сопроводительное письмо).

2. Сопроводительное письмо должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц.

Сопроводительное письмо и прилагаемые к нему документы должны быть предоставлены на бумажном и электронном носителях информации (компакт-диске, флеш-накопителе) путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или доставки нарочным в Росфинмониторинг.

В случае предоставления копий документов на бумажном носителе каждый лист должен быть снабжен надписью "Копия верна" и заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего полномочия лица) с указанием даты заверения и оттиском печати лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ (при наличии печати).

При предоставлении копий документов на бумажном носителе в виде сшитых листов листы должны быть пронумерованы и заверены подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего его полномочия) и оттиском печати лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ (при наличии печати).

В случае отсутствия запрашиваемой информации у лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, сопроводительное письмо должно содержать мотивированное объяснение причин ее отсутствия.

3. Запрашиваемая информация должна быть предоставлена лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения запроса Росфинмониторинга, если иной, более длительный срок не установлен в запросе Росфинмониторинга.

4. Датой предоставления лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, запрашиваемой информации признается дата направления им в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении, содержащего запрашиваемую информацию, либо дата доставки запрашиваемой информации нарочным в Росфинмониторинг.

5. До истечения срока, определенного для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, лицо, указанное в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, вправе направить в Росфинмониторинг письменный мотивированный запрос о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (далее - запрос о продлении срока).

Запрос о продлении срока должен содержать указание на период времени, необходимый лицу, указанному в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, а также причины, по которым для исполнения запроса Росфинмониторинга требуется дополнительное время.

В случае направления лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, запроса о продлении срока информация об этом должна быть включена в сопроводительное письмо.

6. Лицо, указанное в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, обязано направить в Росфинмониторинг уведомление об указанных в пунктах 1 - 2.1 статьи 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - уведомление), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующего договора (услуги).

7. Уведомление должно быть передано в Росфинмониторинг лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, в виде письма на бумажном носителе, подписанного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц, путем направления в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении либо доставки нарочным в Росфинмониторинг. К уведомлению должен быть приложен электронный носитель информации (компакт-диск, флеш-накопитель), содержащий уведомление в электронной форме в виде электронного образа (уведомление на бумажном носителе, преобразованное в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов).

8. Уведомление должно содержать сведения, предусмотренные приложением 3 к настоящему Указанию.

9. Датой уведомления лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, Росфинмониторинга об указанных в пунктах 1 - 2.1 статьи 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, признается дата направления уведомления лицом, указанным в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо дата доставки уведомления нарочным в Росфинмониторинг.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 28 декабря 2016 года N 4256-У "О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля 2017 года N 46548.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Согласовано

Директор Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.ЧИХАНЧИН