ПРОКУРАТУРА. ОРГАНЫ ЮСТИЦИИ. АДВОКАТУРА. НОТАРИАТ

Утверждены Методические рекомендации по осуществлению адвокатскими палатами субъектов РФ контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении адвокатов

Предметом контроля (надзора) является соблюдение адвокатами требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ при осуществлении ими видов юридической помощи, указанных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Объект контроля - деятельность адвокатов при исполнении обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Отмечено, что контрольные мероприятия проводятся с соблюдением адвокатской тайны. Контролируемые лица (адвокаты) имеют право присутствовать при проведении контрольных мероприятий, давать пояснения по вопросам их проведения, знакомиться с результатами контрольных мероприятий и обжаловать решения, принятые органом контроля, в установленном порядке.

Документом определены порядок организации и проведения профилактических мероприятий, порядок проведения контрольных (надзорных) мероприятий, особенности оценки эффективности организации контроля (надзора) и пр.

Утверждена Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Модель оценки рисков, позволяющая отнести деятельность адвокатов к определенному уровню риска несоблюдения установленных требований, применяется при планировании адвокатской палатой субъекта РФ в отношении адвокатов контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Оценка уровня риска адвоката осуществляется адвокатской палатой не реже одного раза в квартал на основе параметров присвоения субъектам контроля уровня риска несоблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, определенных в настоящем документе, и анализа имеющейся в распоряжении адвокатской палаты информации о негативных событиях, имевшихся в деятельности адвоката и свидетельствующих о несоблюдении им требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

При оценке уровня риска также учитываются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и секторальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, проводимых в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ, а также сведения о субъектах контроля, получаемые адвокатской палатой от Росфинмониторинга в порядке, установленном соглашением о взаимодействии.

* * *