Глава III. Анализ текущего состояния федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ

3.1. По состоянию на 1 декабря 2019 года на учете в Росфинмониторинге состояло более 13,6 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 70% - приходится на организации и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 14% - на лизинговые компании и 14% - на операторов по приему платежей.

3.2. В качестве фактора, создающего предпосылки к возникновению нарушений обязательных требований, является недостаточное знание (понимание) субъектами нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ и (или) несвоевременное ознакомлением с внесенными в них изменениями.

3.3. Росфинмониторингом система планирования проведения проверок подконтрольных субъектов строится на основе риск-ориентированного подхода - метода организации и осуществления контроля в сфере ПОД/ФТ, при котором выбор форм и периодичности проведения мероприятий по контролю зависит от уровня риска несоблюдения обязательных требований в сфере ПОД/ФТ.

3.4. За 2019 год проведено 386 проверок, из них 44% в виде камеральных; внеплановые проверки не проводились. При проведении проверок выявлено более 1800 нарушений законодательства о ПОД/ФТ, нарушения выявлены в 98% проведенных проверок.

Доля подконтрольных субъектов, к которым применены меры воздействия по результатам проверок составила более 90%.

3.5. Вместе с тем, в течение 2019 года по данным проверок наложено на 11% меньше административных наказаний, что в 2018 году. В результате проведения профилактических мероприятий к административной ответственности в виде штрафа привлечено на 9% меньше юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, чем в 2018 году. В целом проведение профилактических мероприятий привело к повышению уровня законопослушности.