Пример 7 (Информирование о возможных неэтичных действиях)

Криста Блюм - младший портфельный менеджер, управляющая активами состоятельных частных клиентов в крупной глобальной инвестиционной управляющей компании. Она обратила внимание на появление нескольких новых портфелей и контрактов, связанных с одной из европейских стран, в которой у компании прежде не было бизнеса. Кристе также сообщили, что данный бизнес растет благодаря одному брокеру, работающему в этой стране. На совещании по распределению выделенного на аналитические исследования бюджета Блюм заметила, что этот брокер добавлен к перечню аналитиков и получает оплату за аналитические отчеты. Вместе с тем Криста уверена, что в портфелях под управлением ее компании отсутствуют ценные бумаги, связанные с этой страной, и к тому же она ни разу не видела аналитических отчетов, выпущенных этим брокером.

Криста спрашивает своего руководителя, почему имя брокера находится в перечне аналитиков, и получает ответ, что эти аналитические обзоры получает один из сотрудников из отдела маркетинга и что с наличием имени брокера в перечне аналитиков нет никаких проблем. Однако Криста полагает, что на самом деле брокеру платят за привлечение новых клиентов, используя неправомерные выплаты за аналитические отчеты, и она желает отмежеваться от этих неправомерных действий.

Комментарий: Блюм необходимо следовать политике компании согласно внутренним процедурам по информированию о потенциально неэтичном поведении, что может потребовать обсуждения этого вопроса с ее руководителем или с соответствующим сотрудником департамента комплаенса. Ей следует надлежащим образом сообщить о своей обеспокоенности и предложить раскрыть информацию о взаимоотношениях с новым брокером и платежах за аналитические отчеты.