Конфликты, охватывающие несколько департаментов

Существуют и иные обстоятельства, которые могут способствовать реальным или потенциальным конфликтам интересов. Например, инвестиционного аналитика на стороне продаж, работающего на брокера/дилера, члены его собственной фирмы, а также и сами корпоративные эмитенты, могут подталкивать к написанию аналитических отчетов о конкретных компаниях. Аналитик со стороны покупателя, вероятно, столкнется с аналогичными конфликтами, поскольку банки осуществляют свои полномочия по андеррайтингу и операциям с ценными бумагами. Отдел маркетинга может попросить аналитика порекомендовать акции определенной компании для активизации коммерческой деятельности со стороны этой компании.

Потенциальная возможность конфликта интересов существует также с брокерскими ограниченными партнерствами, созданными для инвестирования венчурного капитала. Ожидается, что члены и кандидаты будут не только отслеживать эмиссии ценных бумаг этих партнерств, как только они будут размещены на рынке, но и продвигать их на вторичном рынке после публичного размещения. Члены, кандидаты и их фирмы должны предпринимать усилия к тому, чтобы разрешать ситуации, представляющие потенциальный конфликт интересов, или раскрывать информацию о них в соответствии с принципами, изложенными в Стандарте VI(A).