Пример 1 (Владение конфиденциальной информацией)

Сара Коннор, финансовый аналитик компании Johnson Investment Counselors, Inc., предоставляет услуги инвестиционного консультирования доверительным управляющим компании City Medical Center. Эти доверительные управляющие предоставили ей несколько внутренних отчетов, отражающих необходимость в реновации и расширении материальной базы компании City Medical. Они попросили Коннор рекомендовать инвестиции, которые бы могли увеличить стоимость капитала фондов целевого капитала, чтобы покрыть предполагаемые капитальные вложения. К Коннор обращается местный предприниматель Томас Кейси, который рассматривает возможность внесения существенного вклада либо в фонд City Medical Center, либо фонд другого местного медицинского учреждения. Кейси хочет ознакомиться с планами строительства обоих учреждений, прежде чем принимать решение, но с доверительными управляющими он поговорить не хочет.

Комментарий: Доверительные управляющие предоставили Коннор внутренние отчеты, чтобы она могла проконсультировать их по поводу управления фондами целевого капитала. Поскольку информация, содержащаяся в этих отчетах, является и конфиденциальной информацией, и информацией, предоставленной в рамках фидуциарных отношений, в соответствии со Стандартом III(E) Коннор запрещается сообщать такую информацию Кейси.