Рекомендации по исполнению обязанностей

Члены или кандидаты должны сообщать работодателю о специальных механизмах компенсации, которые могут противоречить интересам клиента, например, о бонусах, основанных на краткосрочных критериях оценки работы, комиссионных, поощрительных выплатах, вознаграждении за результаты работы или реферальном вознаграждении. Если фирма, принадлежащая члену или кандидату, не допускает такого раскрытия информации, то члену или кандидату следует документально оформить свое заявление и рассмотреть вопрос об отказе от участия в данной деятельности.

Фирмам, принадлежащим членам и кандидатам, рекомендуется включать информацию о компенсационных пакетах в свои рекламные материалы. Если член или кандидат управляет портфелем ценных бумаг, вознаграждение за который основано на приросте капитала или повышении стоимости капитала (вознаграждение за результаты деятельности), то клиенты должны быть об этом проинформированы. Если у члена, кандидата или компании, принадлежащей члену или кандидату, есть нереализованный агентский опцион на покупку акций в рамках компенсационного пакета за работу в области корпоративного финансирования, то размер и дата истечения срока действия таких опционов должны быть указаны в примечании к любому аналитическому отчету, публикуемому фирмой члена или кандидата.