Регулярная проверка счетов

Руководители членов и кандидатов должны регулярно проверять счета, чтобы исключить случаи приоритетного обслуживания отдельных заказчиков или клиентов, а также чтобы удостовериться, что инвестиционные действия по счетам соответствуют целям этих счетов. Поскольку инвестиции производятся с учетом нужд и материального положения конкретного клиента, управляющий инвестициями может иметь все основания для помещения необходимой ценной бумаги или иной инвестиции на один счет и в то же время продажи ее с другого счета и должен полностью документировать обоснование для обеих сторон сделки. При этом члены и кандидаты должны способствовать тому, чтобы их фирмы устанавливали процедуры проверки с целью выявления случаев торговли со счета в интересах какого-либо привилегированного клиента.