Пример 4 (Организация работы с брокерами)

Эмили Роум является сотрудником траст-отдела компании Paget Trust Company. Руководитель отдела несет ответственность за проверку операций по трастовому счету Роум и ежемесячных отчетов по операциям с именными акциями. Роум практически всегда пользовалась услугами брокера Натана Грея при проведении брокерских операций по трастовому счету.

Когда Грей "делает рынок", он предлагает Роум для ее личного счета покупку по более низкой цене, а продажу по более высокой по сравнению с предложением для трастовых счетов и счетов других инвесторов, с которыми работает Роум.

Комментарий: Роум нарушает обязательство соблюдать лояльность по отношению к трастовым счетам банка, поскольку пользовалась брокерскими услугами Грея, потому что тот совершал торговые операции по ее личному счету на более выгодных условиях. Роум поставила свои личные интересы выше интересов своих клиентов.