Соответствие требованиям законодательства

Как правило, члены и кандидаты обязаны соблюдать требования законодательства, подлежащего применению. Если в соответствии с законодательством требуется раскрытие информации о клиентах в некоторых обстоятельствах, члены или кандидаты обязаны соблюдать данное требование.

И аналогичным образом, если законодательством предусмотрено соблюдение членами и кандидатами конфиденциальности информации, даже если такая информация касается противозаконной деятельности со стороны клиента, члены и кандидаты не обязаны раскрывать такую информацию. Кроме того, в соответствии с применимыми нормами, например, межведомственными ограничениями внутри финансовых организаций, может быть предусмотрено ограничение обмена информацией внутри субъекта деятельности, которая может привести к нарушению обязательства соблюдения конфиденциальности. В случае возникновения сомнений в отношении раскрытия информации о клиентах члены или кандидаты должны проконсультироваться с сотрудником фирмы, ответственным за обеспечение соответствия требованиям, либо юристом.