Пример 8 (Неосведомленность об изменениях в законодательстве)

Колин Уайт - сторонник использования новых технологий в общении с существующими и потенциальными клиентами. Недавно она начала размещать инвестиционную информацию, включая отчеты о результатах и инвестиционные рекомендации, на своей странице в Фейсбуке. Кроме того, она рассылает короткие объявления и комментарии через Твиттер (например, "У компании XYZ хорошие перспективы роста", сопровождая сообщение хэштегом "#делаем деньги для вас"). Еще до того, как Уайт начала использовать соцсети для общения с клиентами, регулирующий орган ее страны выпустил новые требования и рекомендации относительно электронных коммуникаций, и, по-видимому, сообщения, которые рассылает Уайт, противоречат недавно выпущенным регуляторным требованиям.

Комментарий: Уайт нарушает Стандарт I(A), поскольку ее коммуникации с клиентами не отвечают существующим рекомендациям и регуляторным нормам относительно использования социальных сетей. Поскольку сектор финансовых услуг - это динамичный, развивающийся сектор, Уайт обязана быть в курсе меняющихся юридических требований в области финансовых услуг, относящихся к ее профессиональной деятельности. Если Уайт сама не отслеживает изменения законодательства и регулирования, относящиеся к ее профессиональным обязанностям, ей следует консультироваться с надлежащими, осведомленными и надежными источниками, такими как отдел комплаенса ее компании, а также с внешними провайдерами юридических услуг или со сторонним юридическим консультантом.