Раскрытие информации о конфликтах интересов и предоставление ее работодателям

Раскрытие работодателю информации о конфликтах интересов может быть целесообразно в целом ряде случаев. Предоставляя подобную информацию работодателям, члены и кандидаты должны сообщать ее в объеме, достаточном для оценки последствий конфликта. Соблюдая методологические принципы своего работодателя, члены и кандидаты могут избежать потенциально неловких ситуаций и дорогостоящих нарушений этических или нормативных требований.

К ситуациям, требующим доклада, относятся конфликты, которые могут помешать предоставлению объективных инвестиционных рекомендаций, и конфликты, которые могут привести к тому, что член или кандидат будет действовать не в лучших интересах работодателя. Те же обстоятельства, которые порождают конфликты, о которых следует сообщать клиентам и потенциальным клиентам, диктуют необходимость сообщать о них работодателям. О владении акциями, которые анализируются или по которым составляются рекомендации, участии во внешних советах директоров, а также финансовом или ином давлении, которое может повлиять на принятие решения, должно быть незамедлительно сообщено работодателю, чтобы можно было оценить влияние такого фактора и принять решение о том, как разрешить конфликт.

Даже простая видимость конфликта интересов может создать проблемы для членов, кандидатов и их работодателей. Поэтому многие из упомянутых выше конфликтов могут быть в явном виде запрещены работодателем. Например, многие работодатели ограничивают торговлю в собственных интересах, членство во внешних правлениях и связанную с этим деятельность для предотвращения ситуаций, которые обычно не считаются проблемными, однако могут создавать видимость конфликта интересов. Члены и кандидаты должны соблюдать эти ограничения и должны принимать разумные меры во избежание конфликтов, а в случае их непреднамеренного возникновения незамедлительно сообщать о них, чтобы работодатель и член или кандидат могли как можно быстрее и эффективнее разрешить сложившуюся ситуацию.

Стандарт VI(A) также касается конфликта интересов у членов или кандидатов, который может нанести ущерб бизнесу работодателя. Любая потенциальная конфликтная ситуация - ситуация, которая может помешать четкой оценке или сознательному выполнению обязанностей члена или кандидата перед работодателем, - должна быть доведена до его сведения и оперативно разрешена.