Пример 3 (Реагирование на слухи)

Рубен Уинстон управляет портфелями акций в Target Asset Management (TAM), крупной компании, занимающейся инвестиционным консультированием. Десять лет назад компания Philpott & Company, управляющая семейством взаимных фондов глобальных облигаций, приобрела компанию TAM в процессе диверсификации. После слияния совместная деятельность по ценным бумагам с фиксированным доходом процветала, но вот деятельность по управлению портфелями акций в компании TAM стала невостребованной. Спустя некоторое время были закрыты несколько пенсионных счетов, ориентированных на акции и находившихся в управлении TAM до слияния. Однажды Уинстон получает следующее сообщение на автоответчик от обеспокоенного клиента: "Добрый день! Говорят, что компания Philpott скоро объявит о продаже бизнеса вашей фирмы по управлению акциями фирме Rugged Life. Что происходит?" Уинстон и его коллеги не в курсе событий, поэтому очень удивлены. Они пытаются навести справки, но руководство Philpott все отрицает, а слухи упорно распространяются. Понимая, что от него что-то скрывают, Уинстон подумывает о том, чтобы самому инициировать выкуп работниками бизнеса TAM по управлению портфелями акций.

Комментарий: Выкуп бизнеса компании TAM по инициативе работника не будет считаться нарушением Стандарта IV(A), поскольку такие действия производятся с разрешения работодателя и в конечном счете клиентов. В данном примере, когда работники подозревают руководство и собственников в сокрытии информации, Уинстону следует обратиться за консультацией к юристу, чтобы принять правильное решение.