Пример 7 (Порядок работы со счетами членов своей семьи)

Адам Дилл недавно начал работать в качестве управляющего активами в New Investments Asset Managers. Чтобы помочь Диллу пополнить список клиентов, его отец и брат открыли у него новые платные счета. Дилл в соответствии с требованиями фирмы сообщил о своем родстве с данными клиентами, а также указал данный факт в инвестиционной декларации.

Несколько лет спустя число клиентов Дилла увеличилось, но он все еще управляет теми изначально созданными счетами членов своей семьи. На рынке производится первичное публичное размещение акций (IPO). Данная инвестиция была бы подходящей для многих его клиентов, в том числе и его брата. Диллу не удалось получить запрошенный объем акций, и он во избежание конфликта интересов не выделяет акции для счета своего брата.

Комментарий: Дилл нарушил Стандарт III(A), поскольку действовал в интересах не всех своих клиентов, проигнорировав счет своего брата. Счет его брата является обычным платным счетом, таким же, как и у остальных его клиентов. Дилл действовал в ущерб конкретному клиенту, не распределив акции пропорционально между всеми счетами клиентов, для которых эти акции являлись подходящими.

Дилл поступил бы правильно, не выделив акции своему брату, если бы его счет обслуживался на каких-либо особых условиях.